上大股份：中国国际金融股份有限公司关于中航上大高温合金材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司关于中航上大高温合金材料股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：上大股份 |
| 保荐代表人姓名：白东旭 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：高嵩 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 |
| 项 目 | 工作内容 |
| （1）现场检查次数 | 0次（根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》，保荐人和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。上大股份于2024年10月16日上市，2024年度持续督导时间不满三个月，故未进行现场检查） |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年12月19日 |
| （3）培训的主要内容 | 1、内幕信息、内幕交易相关监管法规要求及违规被处罚案例； 2、募集资金管理与使用相关监管法规内容及违规被处罚案例； 3、投资者保护相关监管法规内容。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、关于股份锁定和延长股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于稳定股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于股份回购及购回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于不存在欺诈发行的声明与承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于未履行公开承诺事项约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 自2024年10月16日至2024年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：2024年12月20日，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字[2024]152号），因中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会对本公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施及行政处罚已经积极推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中航上大高温合金材料股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
| 白东旭 | 高嵩 | |||
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
附件：公告原文