惠柏新材：独立董事2023年度述职报告(王竞达-已离任)

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（述职人：王竞达）

各位股东及股东代表：

本人王竞达作为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚信忠实、勤勉尽责地履行职务，充分发挥独立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一） 工作履历、专业背景及兼职情况

本人王竞达，女，1972 年7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授，中国注册会计师（非执业会员）。1991 年7 月至1994 年9 月，任中国水利水电第一工程局有限公司会计；1997 年7 月至今，历任首都经济贸易大学财政税务学院讲师、副教授，教授，副院长；现任首都经济贸易大学资产评估研究院院长、财政税务学院教授；2010 年1 月至2020年12 月，任北京豪格科技发展有限公司经理；2017 年9 月至今，任中国资产评估协会理事；2018 年10 月至今，任北京资产评估协会专家委员会委员；2017 年8 月至今，任中国企业财务管理协会常务理事；2020 年12 月至2024年2月，任河北冀衡药业股份有限公司独立董事；2021 年5 月至2024年1月，任昇兴集团股份有限公司独立董事；2022年1 月至今，任北京高能时代环境技术股份有限公司独立董事；2022 年2 月至今，任北新集团建材股份有限公司独立董事；2022 年2 月至今，任深圳王子新材料股份有限公司独立董事；2021 年1 月至2024年3月，任公司独立董事。

（二） 独立性说明

2023年度，本人任职期间未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事2023年度履职概述

2023年度，本人积极参加公司董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。本人认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，在重大经营决策事项和其它重大事项方面均履行了相关的审批程序，会议决议合法有效。本人对公司董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议、反对或弃权的情形。

1、2023年度出席会议的情况如下：

2、发表独立意见及事前认可意见情况如下：

三、任职董事会各委员会工作情况

2023年，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为公司董事会审计委员会召集人委员、薪酬与考核委员会委员，2023年度履职情况如下：

1、审计委员会

2023年度，董事会审计委员会共计召开了6次会议，对公司定期报告、内部控制自我评价报告、财务报告、重大关联交易、利润分配预案等事项进行了审议。具体会议情况如下：

本人作为审计委员会的召集人委员，2023年度按时出席并主持了上述审计委员会会议，并严格按照公司《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，认真审议相关议案，勤勉尽责的发挥独立董事的监督作用，切实履行审计委员会的工作职责。

2、薪酬与考核委员会

2023年度，董事会薪酬与考核委员会共计召开了2次会议，审议了《关于公司2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》和《关于修订公司<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》。本人作为薪酬与考核委员会的委员，严格按照公司《独立董事工作制度》、《董

事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，认真审议上述议案，切实履行了薪酬与考核委员会的工作职责。

四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023年度，本人认真地履行了独立董事的职责，实时了解公司动态，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系。本人对提交董事会决策的重大事项，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。本人还对公司内部控制制度的建设及执行情况、详实地听取了公司相关人员对生产经营、财务审计、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营情况，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。

（一）关联交易情况

公司2023年与关联方发生的关联交易真实有效，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和公司股东利益的情形。

（二）积极监督公司的财务核算与年度审计活动

本人认真了解公司的财务核算管理工作，并与公司聘请的外部会计师积极沟通公司的审计安排与计划，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则。

（三）内部控制的执行情况

公司2023年度内部控制体系总体运行情况良好，本年度加强了内部控制基本规范与公司日常运营管理的融合，在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险等方面发挥了一定作用，保障了公司生产的安全运营和公司治理的规范运作。公司强化了内部控制监督，通过对风险的事前防范、事中控制、事后监督，提升内部控制质量、有效防范各类风险，促进公司健康、可持续发展。

（四）聘任或更换会计师事务所情况

公司第三届董事会第十六次会议和2022年年度股东大会审议通过了关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年年度财务审计机构的议案，本人对该议案发表了明确同意的意见。本人认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的相关资质、经验和能力，在为公司提供审计服务的过程中能遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉

尽责地履行职责，能够满足公司2023年度审计工作的要求。

（五）董事、高级管理人员薪酬情况

公司第三届董事会第十六次会议和2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》，本人对该议案发表了明确同意的意见。本人认为公司制定的董事和高级管理人员的薪酬方案，符合2023年度公司经营管理的实际情况，有利于促进公司董事、高级管理人员勤勉尽责，提升工作效率及经营效益，有利于公司持续稳定健康发展，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、在公司治理和信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照相关法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

2、作为公司独立董事，2023年度，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，有效地履行了独立董事的职责。本人按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的董事会会议材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的判断，审慎的行使表决权，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。

3、本人积极学习相关法律法规和规章制度，特别是 2023 年度颁布的《上市公司独立董事管理办法》及相关规定，积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作。

六、总体评价和建议

作为公司独立董事，2023年度，本人秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各项法律法规及规范的要求，积极对公司进行考察调研，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业知识为公司发展建言献策。本人作为独立董事，始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信息披露、财务报告、关联交易等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。

以上是本人在2023年度履行职责情况的汇报。由于公司第三届董事会任期在2024年3月届满，本人在本次董事会换届中离任。本人对公司董事会、高级管理人员及相关人员在本人履行独立董事职责的过程中给予的有效配合和大力支持表示衷心的感谢！

（本页无正文，为《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司独立董事2023年度述职报告》之签字页）

独立董事（王竞达）：

2024年4 月23日