中集环科：中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见

中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称“中集环科”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中集环科2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据公司及控股子公司业务发展及日常经营的需要，公司于2024年1月17日召开第二届董事会第二次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事杨晓虎先生、赖泽侨先生、丁莉女士已回避表决。预计2024年公司及控股子公司将与中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“中集集团”）及控股子公司、联营合营企业（以下简称“中集集团及控股子公司、联营合营企业”）、中集融资租赁有限公司（以下简称“中集租赁”）发生销售商品、采购商品等日常关联交易，日常关联交易总金额不超过20,737.8万元。公司全体独立董事均同意该事项，保荐机构就上述事项发表了无异议的核查意见。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定。本次2024年度日常关联交易预计在经过公司董事会审议通过之后，需提交公司股东大会审议，关联股东WIN SCORE INVESTMENTS LIMITED将在股东大会上对此议案回避表决。

（二）2024年度预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

（三）2023年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

注：1、上述2023年发生金额未经审计；2、在上述关联交易预计总额范围内，公司及控股子公司可以根据实际经营需要在上表所列各关联方之间调剂使用，具体交易金额以实际发生为准；3、表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。

二、关联人介绍和关联关系

（一）中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

1、基本情况

公司名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

法定代表人：麦伯良

注册资本：539,252.0385万元人民币

注册地址：深圳市南山区蛇口工业区港湾大道2号中集研发中心8楼（办公）主营业务：制造修理集装箱及其有关业务，利用该公司现有设备加工制造各类零部件结构件和有关设备，并提供以下加工服务；切割、冲压成型、铆接表面处理，包括喷沙喷漆、焊接和装配。主要财务数据：截至2022年12月31日,总资产14,589,995万元，归母净资产4,861,343万元，2022年1-12月营业收入14,153,665万元，净利润为460,114万元。截至2023年9月30日,总资产15,659,103万元，归母净资产4,780,460万元，2023年1-9月营业收入9,512,411万元，净利润为145,141万元。

2、与公司的关联关系

中集集团系公司间接控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定，中集集团为公司的关联方。

3、履约能力分析

中集集团自成立以来依法存续，目前经营正常，具备较好的履约能力。

（二）中集融资租赁有限公司

1、基本情况

公司名称：中集融资租赁有限公司

法定代表人：朱志强

注册资本：148,137.6857万元人民币

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道金融街1号弘毅大厦写字楼10D

主营业务：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修（限上门维修）；租赁交易咨询和担保业务；经审批部门批准的其他业务。国内货物运输代理；装卸搬运；机械设备租赁；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；低温仓储（不含危险化学品等需许可审批的项目）。

主要财务指标：截至2022年12月31日,总资产2,217,930万元，归母净资产

429,842万元，2022年1-12月营业收入139,691万元，净利润为34,913万元。截至2023年9月30日,总资产3,054,307万元，归母净资产455,045万元，2023年1-9月营业收入150,924万元，净利润为30,571万元。

2、与公司的关联关系

中集租赁系中集集团第一大股东深圳市资本运营集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定，中集租赁为公司的关联方。

3、履约能力分析

中集租赁自成立以来依法存续，目前经营正常，具备较好的履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）定价政策和定价依据

公司及控股子公司与上述关联方的关联交易将由双方遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格或成本加成双方协商定价，并按照协议约定进行结算，不存在损害公司和股东利益的行为。

（二）关联交易协议签署情况

在上述预计的日常关联交易额度范围内，公司及控股子公司与上述关联方将根据生产经营的实际需求签订相关协议，并依照协议约定履行相关权利和义务。

四、关联交易目的和对公司的影响

公司2024年度拟与关联方发生的上述交易是基于公司业务发展与生产经营的正常需要，双方基于各自优势，发挥协同效应，有助于公司发展。上述日常关联交易对于公司的生产经营是必要的。

公司与上述关联方的日常关联交易属于正常的商业交易行为，上述日常关联交易遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的原则，依据市场价格的原则协商定价、公平交易，不存在损害公司及股东利益的情形。公司具备独立完整的业务体系，公司主营业务不会因此类日常交易对关联方形成依赖，亦不会对公

司业务的独立性构成影响。

五、独立董事意见

公司全体独立董事均同意《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。

六、保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：公司关于2024年度日常关联交易预计的事项已经公司董事会和监事会审议通过，关联董事及关联监事进行了回避表决，且公司全体独立董事均同意该事项，履行了必要的审批程序；公司关于2024年度日常关联交易的预计，符合公司实际的经营与业务需要，交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，价格按照市场价格确定，定价公允，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。保荐人对公司关于2024年度日常关联交易预计的事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见》之签署页）