诺瓦星云：2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2024-043

西安诺瓦星云科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2024年6月30日的募集资金存放与使用情况专项报告，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,284.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币126.89元。本次发行募集资金总额为1,629,267,600.00元，扣除发行费用124,535,532.81元（不含增值税）后，募集资金净额为1,504,732,067.19元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验证，并于2024年2月5日出具了“大华验字[2024]0011000070号”《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下：

单位：元

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户管理。公司及保荐机构民生证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安城南支行、中国民生银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

单位：元

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况公司2024年半年度募集资金使用情况详见本报告附件《2024年半年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2024年6月30日，公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募投项目的先期投入及置换情况

公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计86,234.50万元。本次置换行为已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《西安诺瓦星云科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2024]0011003014号）。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：

2024-009）。截至本报告期末，公司已完成预先投入募投项目的置换金额为84,242.91万元，置换预先已投入发行费用的金额为1,991.59万元。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2024年3月26日召开第二届董事会第十二次临时会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

同意公司在确保不影响募投项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下，授权董事长或董事长授权人士使用不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的理财产品。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。授权期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-010）。

截至2024年6月30日，公司尚未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（六）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，公司2024年半年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在使用超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年6月30日，公司尚未使用首次公开发行股票募集资金的余额为639,822,812.87元（含利息收入扣除银行手续费的净额及尚未支付的发行费用），均存放于募集资金专户中。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目情况

报告期内，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。

（二）募投项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

经公司自查报告期募集资金使用情况，发现存在以下问题：募集资金专户（招商银行129904292310001）于4月11日办理完毕募集资金置换业务后账户余额为0元，4月底前述募集资金专户收到结息368,564.43元。财务工作人员5月上旬误将结息转出至基本户。公司在自查发现问题后于6月18日将利息归还至募集资金专户。前述情况所涉金额较小，且公司在自查发现相关问题后已及时将相关资金归还至相应的募集资金账户。公司未将募集资金用于募投项目之外的其他用途，上述问题未对募投项目实施进程造成重大不利影响。公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

附表：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》

西安诺瓦星云科技股份有限公司

董 事 会2024年8月14日

附表：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》

注：本表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。