三瑞智能：国泰海通证券股份有限公司关于南昌三瑞智能科技股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于南昌三瑞智能科技股份有限公司 2026 年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称:国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:三瑞智能( 301696 ) |
| 保荐代表人姓名:朱哲磊 | 联系电话: 021-38677941 |
| 保荐代表人姓名:张翼 | 联系电话: 021-38674773 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1. 公司信息披露审阅情况 | |
| ( 1 )是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| ( 2 )未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 |
| 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 | |
| ( 1 )是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度) | 是 |
| ( 2 )公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3. 募集资金监督情况 | |
| ( 1 )查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| ( 2 )公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 | 是 |
| 4. 公司治理督导情况 | |
| ( 1 )列席公司股东会次数 | 1 次 |
| ( 2 )列席公司董事会次数 | 0 次,已阅相关会议文件 |
| 5. 现场检查情况 | |
| ( 1 )现场检查次数 | 0 次 |
| ( 2 )现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| ( 3 )现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 6. 发表专项意见情况 | |
| ( 1 )发表专项意见次数 | 4 次 |
| ( 2 )发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7. 向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
| ( 1 )向本所报告的次数 | 0 次 |
| ( 2 )报告事项的主要内容 | 不适用 |
| ( 3 )报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8. 关注职责的履行情况 | |
| ( 1 )是否存在需要关注的事项 | 否 |
| ( 3 )关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10. 对上市公司培训情况 | |
| ( 1 )培训次数 | 1 次 |
| ( 2 )培训日期 | 2026 年 5 月 8 日 |
| ( 3 )培训的主要内容 | 结合监管规则、典型案例及公司实际情况, 重点培训募集资金管理、关联交易、对外担 保、投资理财及股份变动等事项,进一步提 升相关人员的合规和风险防范意识。 |
| 11. 上市公司特别表决权事项(如有) | |
| ( 1 )持有特别表决权股份的股东是否持续符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 第 4.4.3 条的要求; | 不适用 |
| ( 2 )特别表决权股份是否出现《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的 情形并及时转换为普通股份; | 不适用 |
| ( 3 )特别表决权比例是否持续符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》的规定; | 不适用 |
| ( 4 )持有特别表决权股份的股东是否存在滥 用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 的情形; | 不适用 |
| ( 5 )上市公司及持有特别表决权股份的股东 遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 12. 其他需要说明的保荐工作情况 | |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1. 信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2. 公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3. 股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4. 控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5. 募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6. 关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7. 对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8. 购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9. 其他业务类别重要事项(包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等) | 无 | 不适用 |
| 10. 发行人或者其聘请的证券服务机构 配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11. 其他(包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 解决措施 |
| 1. 关于股份锁定、持股意向及减持意向 的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2. 关于稳定股价及相应约束措施的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 3. 关于股份回购和股份购回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 关于欺诈发行上市的股份购回的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 关于摊薄即期回报采取填补措施的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 6. 关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 解决措施 |
| 8. 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 关于社保公积金缴纳事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13. 关于租赁房屋事项的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | | 说明 |
| 1. 保荐代表人变更及其理由 | 无 | |
| 2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况 | 无 | |
| 3. 其他需要报告的重大事项 | 无 | |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议,保荐人提醒投资者认真阅读上市 公司半年度报告等信息披露文件。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国泰海通证券股份有限公司关于南昌三瑞智能科技股份有限 公司2026 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签字:
朱哲磊
张翼
国泰海通证券股份有限公司
2026 年8 月28 日