浙江新能：2025年度独立董事述职报告-叶肖剑
浙江省新能源投资集团股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
(叶肖剑)
本人于2025 年12 月19 日经浙江省新能源投资集团股 份有限公司(以下简称“公司”或“浙江新能”)2025 年第六次 临时股东会选举为公司第三届董事会独立董事。2025 年度, 本人严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制 度》等相关规定,恪尽职守、勤勉尽责,积极出席公司召开 的相关会议,认真审议各项议案并发表独立意见,维护公司 和全体股东的合法权益。现将本人2025 年度履职情况报告 如下:
一、基本情况
本人叶肖剑,中国国籍,中共党员,正高级会计师、美 国注册管理会计师、国际注册内审师;浙江省特支计划领军 人才、全国高端会计人才、浙江省国际化高端会计人才、杭 州市领军人才、杭州市C 类人才;财政部首届企业财务咨询 专家、浙江省第二届管理会计咨询委员会成员、浙江省会计 领军人才委员会副主任,杭州市会计领军人才委员会主任、 滨江区内审协会副会长、浙江省政采云及杭州经信招标专家 库成员;浙江省第七届优秀总会计师,浙江省先进会计工作 者。曾任华立集团有限公司财务经理、杭州蓝染科技股份有 限公司独立董事,现任东冠集团有限公司财务总监、杭州中 恒电气股份有限公司、思创医惠科技股份有限公司、浙江新
能独立董事。
报告期内,作为公司独立董事,本人及直系亲属、主要 社会关系均未在公司或者其附属企业任职,也不在公司担任 除独立董事外的任何管理职务,不存在因与公司及主要股东 存在可能妨碍进行独立客观判断的关系而影响独立性的情 况,符合《上市公司独立董事管理办法》中规定的独立性条 件。
二、年度履职概况
(一)会议出席情况
2025 年度,公司召开股东会6 次,召开董事会会议12 次,其中现场结合通讯会议1 次,现场会议1 次,通讯会议 10 次,本人出席会议情况如下:
股东会出席
亲自
本年应参
以通讯
情况(亲自
委托出
独立董
缺席
方式参
出席
加董事会
次数
席次数
事姓名
出席/应参
次数
次数
加次数
会数)
叶肖剑 1 1 0 0 0 0/0
本人严格按照独立董事相关制度,会前认真研读相关材 料,充分了解议案相关事项的具体情况,与公司经营管理层 保持密切交流沟通,充分利用自身专业知识,结合公司运营 实际,客观、独立、审慎地行使表决权。报告期内,本人对 董事会各项议案无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情 况。
(二)参加董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
2025 年度本人任职期间公司召开董事会审计委员会会 议1 次、提名委员会会议1 次,本着勤勉务实、诚信负责的 原则,本人积极参与会议讨论,并就会议审议议案发表了审 慎、客观、公正的意见,对所议议案均投赞成票,没有反对 票或弃权票。报告期内本人任职期间未召开过薪酬与考核委 员会和独立董事专门会议。
(三)独立董事特别职权行使情况
2025 年度,本人未行使如下特别职权:独立聘请中介机 构,对公司具体事项进行审计、咨询或者核查;向董事会提 议召开临时股东会;提议召开董事会会议;依法公开向股东 征集股东权利;法律、行政法规、中国证监会规定和《公司 章程》规定的其他职权。
(四)与内部审计部门及外部审计机构的沟通情况
2025 年度任职期间,本人作为第三届董事会审计委员会 召集人,认真召集审计委员会会议,与全体成员一同认真听 取了公司年度审计计划及关键性事项的汇报,就应收账款及 坏账准备、长期资产减值、内部控制有效性等审计重点关注 领域与年审会计师进行了细致沟通,并对其审计程序的规范 性、会计政策变更的关注度等提出了要求与建议,对年度审 计工作的质量与公正性保持持续关注与监督。
(五)与中小股东的沟通交流情况
报告期内,本人积极与公司管理层及相关业务部门交流 沟通,通过查阅公开信息了解中小股东的诉求和关切,以便 在履职过程中更好的维护股东特别是中小股东的合法权益。
(六)其他履职情况
任职期间,本人通过出席董事会、各专门委员会、实地 考察公司经营活动现场、积极与公司其他董事、高管及相关 部门人员深度交流等方式,及时掌握公司业务发展及经营管 理情况。本人注重加强自身学习,及时掌握市场政策及监管 动态,以更好履行独立董事在上市公司治理及投资者保护等 方面的职责。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
本人自2025 年12 月19 日起担任公司第三届董事会独 立董事,在2025 年度任职期间内,公司未发生需由本人作 为独立董事审议的应当披露的关联交易议案。
(二)上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
况。
2025 年度,公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及 采取的措施
2025 年度,公司不存在被收购的情况。
(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内 部控制评价报告
在2025 年度的任职期间内,公司不存在需由本人作为独 立董事审议的应当披露的财务会计报告及定期报告。
(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务 所
在2025 年度任职期间内,公司未发生上述事项。
(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人
2025 年12 月19 日,公司第三届董事会换届完成并召开 第三届董事会第一次会议,审议并聘任夏善辉先生为公司财 务负责人,杨立平女士不再担任公司财务负责人。本人对该 议案进行了认真审议,认为公司财务负责人的选聘程序符合 法律和《公司章程》的规定,推荐程序合规有效。
(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计 估计变更或者重大会计差错更正
2025 年度,公司不发生上述情形。
(八)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员
2025 年度,公司就聘任张坚群先生为公司董事长以及代 表公司执行公司事务的董事,陆林海先生为公司总经理,俞 彩孟先生、陈仲渊先生、章健先生、张利先生为公司副总经 理,夏善辉先生为公司财务负责人,章健先生为公司总法律 顾问及张利先生为公司董事会秘书等事项履行了相应审议 程序,本人认真审议议案及相关附件,认为公司上述董事和 高管的选任程序符合法律和《公司章程》的规定,推荐程序 合规有效。
(九)董事、高级管理人员的薪酬,制定或者变更股权 激励计划、员工持股计划,激励对象获授权益、行使权益条 件成就,董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股 计划
在2025 年度任职期间内,公司未发生上述情形。
四、总体评价和建议
2025 年度,本人立足专业经验,对公司财务管理、内部 控制等方面予以重点关注并提出建议,积极参与董事会及专 门委员会的工作,对各项议案进行了独立判断和审慎决策, 有效履行了独立董事职责,为优化公司法人治理结构与提升 经营管理提供了帮助。
2026 年,本人将严格遵守《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等 内部制度的要求,勤勉、忠实地履行独立董事职责,充分发 挥自身专业优势,不断提升履职能力,围绕公司治理水平的 优化与科学、理性、高效的董事会建设等方面积极建言,维 护公司整体利益以及全体股东的合法权益。
(本页无正文,为《浙江省新能源投资集团股份有限公司 2025年度独立董事述职报告》之签字页)
叶肖剑
2026年4月24日