国投资本：关于不向下修正“国投转债”转股价格的公告

转债代码:110073

转债简称:国投转债

国投资本股份有限公司 关于不向下修正“国投转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

截至2026 年4 月2 日,国投资本股份有限公司(以下简称“公司”)股价已出 现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形,触及“国投转债”转股价格向下修正条款。

? 经公司九届三十八次董事会审议通过,公司董事会决议本次不行使“国投转债” 的转股价格向下修正的权利,且在“国投转债”到期前(2026 年4 月3 日至2026 年7 月23 日),如再次触及可转债的转股价格向下修正条款,亦不提出向下修 正方案。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》(证监许可[2020]1070 号)核准,公司于2020 年7 月24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额80 亿元,期限为发行之日起6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265 号文同意,公司800,000 万元可转换 公司债券于2020 年8 月20 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“国投转债”, 债券代码“110073”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定,公司该次发行的“国投转债”自2021 年2 月1 日起可转换为本公司股

份,初始转股价格为15.25 元/股,当前转股价格为人民币9.42 元/股。历次转股价格 调整情况如下:

1.因公司实施2020 年年度权益分配方案,自2021 年6 月18 日起,转股价格调整 为9.9 元/股,详见《国投资本股份有限公司关于2020 年度权益分派调整可转债转股价 格的公告》(公告编号:2021-026)。

2. 因公司实施2021 年年度利润分配方案,自2022 年6 月23 日起,转股价格调整 为9.75 元/股,详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 (公告编号:2022-023)。

3. 因公司实施2022 年年度利润分配方案,自2023 年6 月15 日起,转股价格调整 为9.66 元/股,详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 (公告编号:2023-024)。

4. 因公司实施2023 年年度利润分配方案,自2024 年7 月3 日起,转股价格调整 为9.55 元/股,详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 (公告编号:2024-038)。

5.因公司实施2024 年年度利润分配方案,自2025 年7 月17 日起,转股价格调整 为9.42 元/股,详见《国投资本股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格公告》 (公告编号:2025-047)。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据公司《可转换公司债券募集说明书》的相关规定,在本次发行的可转换公司债 券存续期间,当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于 当期转股价格的80%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会 表决。

自2026 年3 月13 日起,截至2026 年4 月2 日,国投资本股价已出现任意连续三 十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%之情形,触及公司 《可转换公司债券募集说明书》中转股价格向下修正条款。

公司二级市场股价受宏观经济、资本市场情况等因素影响较大,当前股价未能准确 体现公司长远发展的内在价值;且公司所属行业具有较强周期性,随市场行情变动股价 存在较强弹性。综合考虑公司基本情况、股价走势、市场环境等多重因素,为维护全体 投资者的利益,董事会决定本次不向下修正转股价格;同时在“国投转债”到期前(2026

年4 月3 日至2026 年7 月23 日),如再次触及可转债转股价格向下修正条款,亦不提 出向下修正方案。

“国投转债”转股期起止日期为2021 年2 月1 日至2026 年7 月23 日,敬请广大 投资者注意投资风险。

特此公告。

国投资本股份有限公司董事会

2026 年4 月3 日