海国油3：独立董事年度述职报
证券代码：400057 证券简称：海国油3 主办券商：国投证券
黑龙江省海国龙油石化股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
作为黑龙江省海国龙油石化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，庄玉武在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务。现就2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
庄玉武，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国政法大学，学士学位。2010年7月至2017年3月，就职于黑龙江广播电视台；2017年4月至2018年10月，就职于广东盛唐律师事务所（深圳）；2018年1月起，任北京大成（哈尔滨）律师事务所青工委主任；2021年5月起至今，任公司独立董事。
二、 会议出席情况
2023年度公司共召开了8次董事会会议、4次股东大会。独立董事庄玉武会议出席情况如下：
| 独立董事姓名 | 应出席董事会会议次数 | 现场或通讯表决出席董事会会议次数 | 委托出席董事会会议次数 | 缺席董事会会议次 | 是否存在连续三次未亲自出席或者连续两次未能出席也不委托其 | 列席股东大会次数 |
| 数 | 他董事出席的情况 | |||||
| 庄玉武 | 8 | 8 | 0 | 0 | 否 | 4 |
三、 发表独立意见情况
独立董事庄玉武对公司2023年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了8次独立意见，具体情况如下：
| 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见类型 |
| 2023年2月28日 | 第七届董事会第三次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币25,000万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请到期日延长；3、公司子公司拟申请使用北京市海淀区国有资产投资集团有限公司在中国建设银行股份有限公司的供应链融资产品授信额度；4、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请提供担保；5、吴中先生不再担任公司副总经理职务；6、公司拟变更经营范围并由此修改公司章程；7、董事会提请召开公司2023年第一次临时股东大会 | 同意 |
| 2023年4月27日 | 第七届董事会第四次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币5,400万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长；3、公司子公司拟向北银金融租赁有限公司申请售后回租授信；4、公司子公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请提供担保；5、公司2022年董事会工作报告；6、公司2022年度财务报告；7、公司2022年年度报告及摘要；8、公司2022年利润分配方案；9、公司2023年第一季度报告；10、董事会提请召开公司2022年年度股东大会 | 同意 |
| 2023年5月15日 | 第七届董事会第五次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币12,000万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长；3、公司子公司拟向公司申请提供担保；4、公司子公司拟向北京银行股份有限公司中关村科技园区支行申请流动资金贷款；5、公司子公司拟向北京中技知识产权融资担保有限公司申请提供担保；6、公司子公司拟向公司申请提供反担保 | 同意 |
| 2023年7月18日 | 第七届董事会第六次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币127,974万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请到期日延长；3、公司子公司拟与京东科技控股股份有限公司开展供应链融资授信；4、公司子公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请提供承兑保证担保；5、公司子公司拟向华夏银行股份有限公司北京世纪城支行申请贷款；6、公司子公司拟向北京中技知识产权融资担保有限公司申请提供担保；7、公司拟为北京中技知识产权融资担保有限公司提供不超过人民币1900万元反担保；8、庄晓东先生不再担任公司副总经理职务； | 同意 |
| 2023年8月28日 | 第七届董事会第七次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币47,300万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长；3、公司2023年半年度报告；4、董事会提请召开公司2023年第二次临时股东大会 | 同意 |
| 2023年10月26日 | 第七届董事会第八次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币53,509万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长；3、公司2023年第三季度报告；4、公司子公司拟租赁北京海新域城市更新集团有限公司房屋作为办 | 同意 |
| 公场地 | |||
| 2023年11月27日 | 第七届董事会第九次会议 | 1、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币11,635万元借款；2、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长；3、公司子公司拟向北京农村商业银行股份有限公司海淀支行申请不超过人民币1,000万元贷款；4、公司子公司拟向北京中技知识产权融资担保有限公司申请提供不超过人民币1,000万元担保；5、公司拟为北京中技知识产权融资担保有限公司提供不超过人民币1,000万元反担保；6、公司子公司拟向国银金融租赁股份有限公司申请售后回租融资；7、公司子公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请提供担保；8、续聘会计师事务所；9、董事会提请召开公司2023年第三次临时股东大会 | 同意 |
| 2023年12月25日 | 第七届董事会第十次会议 | 1、祝贺先生不再担任公司董事职务；2、提名姜骞先生为公司董事候选人；3、聘任余冬明先生为公司副总经理；4、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请不超过人民币176,200万元借款；5、公司拟向北京市海淀区国有资产投资集团有限公司申请借款到期日延长 | 同意 |
四、 履行独立董事特别职权的情况
五、 其他需要说明的情况
1、2023年我对每一个需提交董事会审议的议案，能够做到事先对公司提供的资料进行认真审核、询问、了解具体情况，必要时向公司相关部门及人员进行询问，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，从实际行动出发来维护投资者的合法权益。
2、关注公司的经营管理情况。通过现场和通讯等沟通方式深入了解公司经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，促进了董事会决策的科学性和客观性。
3、通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法规的认识和理解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。
独立董事：庄玉武2024年4月26日