凤凰光学：关于召开2023年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2023-026
凤凰光学股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2023年12月20日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2023年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年12月20日 13点30 分召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）网络投票起止时间：自2023年12月19日至2023年12月20日投票时间为：2023年12月19日下午15：00至2023年12月20日下午15：
00期间的任意时间
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 累积投票议案 | ||
| 1.00 | 审议《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会非独立董事的议案》 | 应选董事（6）人 |
| 1.01 | 选举陈宗年先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 1.02 | 选举刘锐先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 1.03 | 选举徐立兴先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 1.04 | 选举王晓雄先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 1.05 | 选举范文先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 1.06 | 选举王俊先生为公司第九届董事会非独立董事 | √ |
| 2.00 | 审议《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事的议案》 | 应选独立董事（3）人 |
| 2.01 | 选举郭斌先生为公司第九届董事会独立董事 | √ |
| 2.02 | 选举蒋云先生为公司第九届董事会独立董事 | √ |
| 2.03 | 选举刘国城先生为公司第九届董事会独立董事 | √ |
| 3.00 | 审议《关于公司监事会换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监事的议案》 | 应选监事（2）人 |
| 3.01 | 选举熊诗雄先生为公司第九届监事会非职工代表监事 | √ |
| 3.02 | 选举郑高洁女士为公司第九届监事会非职工代表监事 | √ |
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第二十五次会议审议通过，披露于2023年12月5日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-议案3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(三) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
(四) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 600071 | 凤凰光学 | 2023/12/13 |
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
2、会议登记时间：2023年12月19日9:30—12：00，13：00—17:00；2023年12月20日9：00——13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、电话、书面信函及电子邮箱方式
公司电话只接受咨询股东大会相关事宜，符合条件的股东可用书面信函或者邮件方式进行登记，登记材料须在2023年12月20日12:00前送达。
六、 其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系电话：0793-8259547
3、电子邮箱：600071@phenixoptics.com.cn
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2023年12月5日附件1：授权委托书附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明?
报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月20日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数： 委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 累积投票议案名称 | 投票数 |
| 1.00 | 审议《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会非独立董事的议案》 | |
| 1.01 | 选举陈宗年先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 1.02 | 选举刘锐先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 1.03 | 选举徐立兴先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 1.04 | 选举王晓雄先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 1.05 | 选举范文先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 1.06 | 选举王俊先生为公司第九届董事会非独立董事 | |
| 2.00 | 审议《关于公司董事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事的议案》 | |
| 2.01 | 选举郭斌先生为公司第九届董事会独立董事 | |
| 2.02 | 选举蒋云先生为公司第九届董事会独立董事 | |
| 2.03 | 选举刘国城先生为公司第九届董事会独立董事 | |
| 3.00 | 审议《关于公司监事会换届选举暨提名第九届监事会非职工代表监事的议案》 | |
| 3.01 | 选举熊诗雄先生为公司第九届监事会非职工代表监事 | |
| 3.02 | 选举郑高洁女士为公司第九届监事会非职工代表监事 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
| 累积投票议案 | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | 投票数 |
| 4.01 | 例：陈×× | |
| 4.02 | 例：赵×× | |
| 4.03 | 例：蒋×× | |
| …… | …… | |
| 4.06 | 例：宋×× | |
| 5.00 | 关于选举独立董事的议案 | 投票数 |
| 5.01 | 例：张×× | |
| 5.02 | 例：王×× | |
| 5.03 | 例：杨×× | |
| 6.00 | 关于选举监事的议案 | 投票数 |
| 6.01 | 例：李×× | |
| 6.02 | 例：陈×× | |
| 6.03 | 例：黄×× | |
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：
| 序号 | 议案名称 | 投票票数 | |||
| 方式一 | 方式二 | 方式三 | 方式… | ||
| 4.00 | 关于选举董事的议案 | - | - | - | - |
| 4.01 | 例：陈×× | 500 | 100 | 100 | |
| 4.02 | 例：赵×× | 0 | 100 | 50 | |
| 4.03 | 例：蒋×× | 0 | 100 | 200 | |
| …… | …… | … | … | … | |
| 4.06 | 例：宋×× | 0 | 100 | 50 | |
附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2023年12月19日15：00至2023年12月20日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。