新疆天业：关于控股股东及一致行动人持股比例减少的权益变动提示性公告
新疆天业股份有限公司证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2024-012债券代码：110087 债券简称：天业转债
新疆天业股份有限公司关于控股股东及一致行动人
持股比例减少的权益变动提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
特别提示：
1、本次权益变动系由于特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股、公开发行可转换公司债券转股、控股股东全资子公司增持股份及国有股权无偿划转，综合影响造成的控股股东及一致行动人持股比例变化，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
3、本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人持有上市公司股份比例从46.27%减少至41.10%，比例变动为-5.17%。
一、本次权益变动的基本情况
2021年8月24日，公司披露《新疆天业股份有限公司关于控股股东及一致行动人持股比例被动稀释的权益变动提示性公告》《新疆天业股份有限公司简式权益变动报告书》，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份 775,732,536 股，占公司2021年8月20日总股本1,676,480,479股的46.27%。
本次权益变动的基本情况如下：
（一）信息披露义务人权益变动的基本情况
1、特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股影响
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司向新疆天业（集团）有限公司等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕372号）核准，公司于2020年12月29日向18名特定对象非公开发行12,167,220张“天业定 02”可转换公司债券募集配套资金，“天业定 02”发行总额121,672.20万元，债券代码“110810”。经《上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕264号》文件同意，公司121,672.20万元“天业定02”定向可转换公司债券于2021年6月29日起在上海证券交易所挂牌转让，转股期间为2021 年6月29日至2026年12月28日。
自2021年8月20日至2022年1月6日期间，由于“天业定02”累计转股30,873,781
股，公司总股本由1,676,480,479股增加至1,707,354,260股，天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量不变，为775,732,536股，持股比例自转股前的46.27%减少至45.43%（其中天业集团持股比例稀释至45.14%、天域融持股比例稀释至0.29%），稀释比例为0.84%，主要原因系本次天业集团及其一致行动人天域融持股比例受到特定投资人所持的“天业定02”转股被动稀释影响。
2、公开发行可转换公司债券转股影响
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]785号）的核准，公司于2022年6月23日公开发行了3,000万张（300万手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]188号文同意，公司300,000万元可转换公司债券于2022年7月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天业转债”，债券代码“110087”，转股期起止日期为2022年12月29日至2028年6月22日。“天业转债”自2022年12月29日转股期起始日至2024年2月26日，累计转股金额为5.20万元，累计因转股形成的股份数量为7,521股，公司总股本由1,707,354,260股增加至1,707,361,781股。天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量不变，为775,732,536股，受公开发行可转换公司债券转股影响被动稀释比例为0.00%,天业集团及其一致行动人的持股比例仍为45.43%。
3、控股股东全资子公司增持股份影响
基于对公司价值的认可及未来可持续稳定发展的信心，公司控股股东天业集团全资子公司天域融计划自2024年2月19日起12个月内，通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持新疆天业A股股份，累计增持金额不低于7,500万元，不超过15,000万元，增持比例不超过公司总股本的2%。本次增持计划不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机逐步实施增持计划。详见公司于2024年2月19日披露的《关于控股股东的全资子公司增持公司股份计划的公告》。
2024年2月19日至2024年2月26日，天域融采用集中竞价方式增持公司股份共计2,771,700股，占公司2024年2月26日股份总数1,707,361,781的0.16%。天域融持有的公司股份数量由5,000,826股增加至7,772,526股，持股比例由0.29%增加至
0.46%（尾差为四舍五入所致）。天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量由775,732,536股增加至778,504,236股，持股比例由45.43%增加至45.60%，增加比例为
0.16%。
4、国有股份无偿划转影响
为优化师市国有资本布局，按照《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、证监会令第36号）等规定，根据新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会《关
新疆天业股份有限公司于将天业集团持有的天业股份4.5%股权无偿划转至国资公司的通知》（师国资权[2023]38号）、新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会《关于对无偿划转天业集团所持天业股份4.5%股权的意见》，天业集团将持有的76,831,280股新疆天业股份有限公司（证券代码“600075”）股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司。详见公司于2023 年 11 月25日、2024 年1 月26日、2024年2月28日披露的《关于国有股份无偿划转的提示性公告》《关于国有股份无偿划转的进展公告》《关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告》。天业集团持有的公司股份数量由770,731,710股减少至693,900,430股，持股比例由45.14%减少至40.64%。天业集团及其一致行动人天域融持有的公司股份数量由778,504,236股减少至701,361,781股，持股比例由45.60%减少至41.10%，减少比例为
4.50%。
综上所述，本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人持有上市公司股份比例由46.27%减少至41.10%，持股比例变动为-5.17%。
（二）本次权益变动信息披露义务人基本情况
1、新疆天业（集团）有限公司
| 名称 | 新疆天业（集团）有限公司 |
| 企业性质 | 有限责任公司（国有控股） |
| 注册地址及主要办公地点 | 新疆石河子开发区北三东路36号 |
| 成立日期 | 1996年6月28日 |
| 营业期限 | 长期 |
| 法定代表人 | 宋晓玲 |
| 注册资本 | 512,499.5万元人民币 |
| 统一社会信用代码 | 91659001299898838W |
| 经营范围 | 氯碱生产销售。硫酸、盐酸、氢氧化钠（片碱、粒碱、固碱、液碱）次氯酸钙、次氯酸钠、石灰、高沸物（二氯乙烷）销售。道路普通货物运输。1,4-丁二醇、乙二醇、 化学制品、固汞催化剂、水泥及水泥制品、塑料制品、碳酸钙、碳酸钠的生产与销售。钢材、建材、畜产品、机械设备、化工产品的销售。种植业、养殖业，节水农业技术推广，节水农业工程技术研究，进出口业务，国际货运代理业务，物业管理，自建铁路专用线的轨道运输。装卸与搬运，检测设备技术咨询与服务，机器设备租赁服务，模具、零配件加工与制作。广告设计、制作、发布及代理。仓储服务（危险化学品除外）、国内货物运输代理服务，代理报关、报检服务，计算机软件的开发与销售，信息技术服务与咨询，信息系统集成工程，网络综合布线工程，自动化控制系统，工业监控设施的销售、安装和维护，网站设计、制作和维护。农业规划设计、农业技术研发与推广、农作物的种植和销售、农产品的加工和销售。工程设计、施工、承包、技术转让。火力发电；供热；电、蒸汽的销售；电气试验。车辆租赁、餐饮服务。电石、煤及煤制品的销售。矿产品、金属材料的销售。 |
2、天域融资本运营有限公司
| 名称 | 天域融资本运营有限公司 |
| 企业性质 | 有限责任公司 |
| 注册地址及主要办公地点 | 新疆石河子开发区北三东路36号 |
| 成立日期 | 2016年6月15日 |
| 营业期限 | 2016年6月15日 至长期 |
| 法定代表人 | 熊新义 |
| 注册资本 | 10,000万元人民币 |
| 统一社会信用代码 | 91659001MA776BRU69 |
| 经营范围 | 从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份；接受委托管理股权投资项目、参与股权投资。 |
（三）本次权益变动前后，控股股东及其一致行动人持有公司股份的情况截止2021年8月20日前次简式权益变动报告书出具日，公司总股本1,676,480,479股，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份775,732,536股，占公司2021年8月20日总股本1,676,480,479股的46.27%。自2021年8月20日至2022年1月6日期间，由于“天业定02”累计转股30,873,781股，公司总股本由1,676,480,479股增加至1,707,354,260股。自2022年12月29日至2024年2月26日，因公司公开发行可转换公司债券持续转股，累计转股7,521股，公司总股本增加至1,707,361,781股。
2024年2月19日至2024年2月26日，天域融采用集中竞价方式增持公司股份共计2,771,700股。根据兵团国资委文件，天业集团将持有的76,831,280股公司股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司，已办理完成股份过户登记手续，过户日期为2024年2月26日。本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份701,672,956股，占公司2024年2月26日总股本1,707,361,781股的41.10%。
具体情况见下表：
| 股东名称 | 本次权益变动前 | 本次权益变动后 | ||
| 持有股份数量(股) | 占总股本比例（%） | 持有股份数量(股) | 占总股本比例（%） | |
| 新疆天业（集团）有限公司 | 770,731,710 | 45.97 | 693,900,430 | 40.64 |
| 天域融资本运营有限公司 | 5,000,826 | 0.30 | 7,772,526 | 0.46 |
| 合计 | 775,732,536 | 46.27 | 701,672,956 | 41.10 |
二、所涉及后续事项
1、控股股东及一致行动人本次权益变动系由于特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股、公开发行“天业转债”可转换公司债券转股、控股股东全资子公司增持股份以及国有股权无偿划转，综合影响造成的控股股东及其一致行动人持股比例变化，未触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
3、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，本次权益变动信息披露义务人已履行权益变动报告义务，具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《简式权益变动报告书》。
特此公告
新疆天业股份有限公司董事会
2024年2月28日