新疆天业：投资者关系管理制度

新疆天业股份有限公司投资者关系管理制度

(经2004年1月7日召开的2004年第一次临时董事会审议通过;经2020年12月30日召 开的七届二十一次董事会第一次修订;经2026年8月20日召开的九届二十次董事会全面修

第一章 总则

第一条 为规范新疆天业股份有限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工 作,加强与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的有效沟通,促进公司完善治 理、提高公司运营质量,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强资本市场中小投资者合 法权益保护工作的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性和自律性文件的有 关规定和要求,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条本制度所称“投资者关系管理”是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作,加强与投资者之间的沟通,增进投资者对上市公司 的了解和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。

第三条公司投资者关系管理的工作对象,包括但不限于以下机构和人员:

(一)投资者(包括公司在册投资者和潜在投资者);

(二)证券市场行业分析研究人员;

(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;

(四)投资者关系顾问;

(五)监管部门和其他政府机构;

(六)其他个人和相关机构。

第四条公司开展投资者关系管理活动,应当以已公开的披露信息作为交流内容, 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

第五条公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极 参与和支持投资者关系管理工作,为投资者关系管理工作提供便利条件。

第六条公司以及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和相关人员在投资 者关系管理工作中,应当遵守法律法规和监管部门的有关规定,体现公平、公正、公 开原则,客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,不得出现下列情形:

(一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息,或者与依法披露的信息相冲突的 信息;

(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;

(三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏;

(四)对公司证券价格作出预测或承诺;

(五)未得到明确授权的情况下代表公司发言;

(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为;

(七)违反公序良俗,损害社会公共利益;

(八)其他违反信息披露规定,或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违 法违规行为。

第二章投资者关系管理的目的和原则

第七条投资者关系管理的目的:

(一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和认同;

(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;

(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化,树立公司良好的资本市场形象;

(四) 增加公司信息披露透明度,完善公司治理;

(五)投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第八条投资者关系管理的基本原则:

(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展,符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则;

(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动,应当平等对待所有投资者,尤 其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利;

(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动,听取投资者意见建议, 及时回应投资者诉求;

(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任,营造健康良好的市场生态。

第九条投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价的敏感事项、未公开披露的重大信 息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的,公司应当告知投资者关注公司公告, 并就信息披露规则进行必要的解释说明。

第十条公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系 管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的,应当立即通过符合条件的媒体发布公告, 并采取其他必要措施。

第十一条公司对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查,设置审阅或者 记录程序,防止泄露未公开重大信息。上述非正式公告的方式包括:

(一)股东会、新闻发布会、产品推介会;

(二)公司或者相关个人接受媒体采访;

(三)直接或者间接向媒体发布新闻稿;

(四)公司(含子公司)网站与内部刊物;

(五) 董事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体;

(六)以书面或者口头方式与特定投资者沟通;

(七)以书面或者口头方式与证券分析师沟通;

(八)公司其他各种形式的对外宣传、报告等;

(九)上海证券交易所认定的其他形式。

第十二条公司应倡导投资者提升股东意识,积极参与公司开展的投资者关系管理 活动,依法行使股东权利,理性维护自身合法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值 投资和长期投资的理念,形成理性成熟的投资文化。

第三章投资者关系管理的内容与方式

第一节 主要内容和总体要求

第十三条投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:

(一)公司的发展战略和经营方针等;

(二)法定信息披露内容及其说明;

(三)公司的经营管理信息;

(四)公司的环境、社会和治理信息;

(五)公司的文化建设;

(六)股东权利行使的方式、途径和程序等;

(七)投资者诉求处理信息;

(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;

(九)投资者关心的公司其他相关信息。

第十四条公司应多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作,可通过公 司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道,利用中国 投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台,采取股 东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式,与投资者进 行沟通交流。沟通交流的方式应方便投资者参与,公司应及时发现并清除影响沟通 交流的障碍性条件。

在遵守信息披露规则的前提下,公司可根据情况建立与投资者的重大事件沟 通机制,在制定涉及股东权益的重大方案时,通过多种方式与投资者进行充分沟通 和协商。

第十五条公司设立专门的投资者联系电话(0993-2623118、0993-2623163) 和电子邮箱(master@xj-tianye.com)等,由董事会办公室专人负责,保证在工作时 间线路畅通,认真友好的接听接收,通过有效形式及时向投资者反馈。公司应 当在定期报告中公布公司网址、咨询电话号和地址,当网址或号码、地址如有变 更应及时公告。

第十六条公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维,在公司官网开设投资 者关系专栏,收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求,及时发布和更新投资 者关系管理相关信息。公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关 系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动,也可根据情况通过新 媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址,应当在公 司官网投资者关系专栏公示,并及时更新。

第十七条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式,为股东特别是中 小股东参加股东会提供便利,为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员 等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。公司可以在作出公告后 至股东会召开前,与投资者充分沟通,广泛征询意见。

第十八条公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制,妥善处 理投资者诉求。投资者依法行使股东权利的行为,以及投资者保护机构持股行权、公 开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动,公司应 当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的,双方可以向调解组织申请调解。投资者 提出调解请求的,公司应当积极配合。

第十九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于选定媒体,不得以新闻发 布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应当明确区分宣传广告与媒体报道, 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒 体的宣传报道,必要时予以适当回应。

第二节投资者说明会

第二十条除依法履行信息披露义务外,公司应按照中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会,向投资者介 绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的,公司应按照中国证监会、上海证券 交易所的规定及时召开投资者说明会:

(一)公司当年现金分红水平未达到相关规定,需要说明原因;

(二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组;

(三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未披 露重大事件;

(四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑;

(五)公司在年度报告披露后,按照中国证监会和上海证券交易所相关规定应 当召开年度报告业绩说明会的;

(六)其他应当召开投资者说明会的情形。

第二十一条股东会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主 动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时 答复中小股东关心的问题。

第二十二条公司在年度报告披露后,按照中国证监会、上海证券交易所的规定, 及时召开年度业绩说明会,对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、 分红情况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

第二十三条公司应当在投资者说明会召开前发布公告,说明投资者关系活动的 时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等,并提前征集投资者提问, 注重与投资者交流互动的效果,可以采用文字、视频、语音等形式。投资者说明会原 则上应当安排在非交易时段召开,采取便于投资者参与的方式进行。

第二十四条 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问 渠道,做好投资者提问征集工作,并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参 与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长(或者总经理)、财务负责人、至 少一名独立董事和董事会秘书。

第二十五条公司通过股东会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、一对一沟通、 现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时,应当平等对待全体投资者,为中小 投资者参与活动创造机会,保证相关沟通渠道的畅通,避免出现选择性信息披露。

第三节公司接受调研

第二十六条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。 公司应当合理、妥善地安排活动,做好信息隔离,避免使来访人员接触到未公开的重大 信息。

第二十七条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从事 证券投资的机构及个人的调研时,应当妥善开展相关接待工作,并按规定履行相应的信 息披露义务。

公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法 违规行为。

第二十八条公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接 受机构调研或新闻媒体采访前,应当知会董事会秘书,原则上董事会秘书应当全程参 加。

第二十九条公司与调研机构及个人进行直接沟通的,除应邀参加证券公司研究 所等机构举办的投资策略分析会等情形外,应当要求调研机构及个人出具单位证明和 身份证等资料,并要求其签署符合监管要求的承诺书。承诺书至少应当包括下列内容:

(一)不打探公司未公开重大信息,未经公司许可,不与公司指定人员以外的人员 进行沟通或者问询;

(二)不泄露无意中获取的公司未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息, 买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种;

(三)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用公司未公开重大信 息,除非公司同时披露该信息;

(四)在投资价值分析报告等研究报告中涉及公司盈利预测和股价预测的,注明资 料来源,不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;

(五)在涉及公司的投资价值分析报告或研究报告、新闻稿等对外发布或使用前, 应经公司董事会秘书复核同意后方可对外发布;

(六)明确违反承诺的责任。

第三十条投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场 参观、座谈沟通前,实行预约制度。公司定期报告披露前三十日内、重大事项发生之 日或在决策过程中,应尽量避免接受调研。

第三十一条公司建立接受调研的事后核实程序,明确未公开重大信息被泄露的应 对措施和处理流程,要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研 究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的,应当要求其改正,对 方拒不改正的,公司应当及时对外公告进行说明;发现前述文件涉及未公开重大信息的, 应当立即向上海证券交易所报告并公告,同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不 得对外泄露该信息,并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍 生品种。

第四节上证e互动平台

第三十二条公司应当通过上证e互动平台等多种渠道与投资者交流,指派或授权 专人及时查看并处理上证e互动平台的相关信息,就投资者对已披露信息的提问进行 充分、深入、详细的分析、说明和答复。公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息 以及其他媒体关于本公司的报道,充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引 发或者可能引发的信息披露义务。

第三十三条公司在上证e互动平台发布信息的,应当谨慎、客观,以事实为依据, 保证所发布信息的真实、准确、完整和公平,不得使用夸大性、宣传性、误导性语言, 不得误导投资者,并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。

公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准,在上证e互动平台发布 的信息不得与依法披露的信息相冲突。

第三十四条公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项 问题进行答复,应当谨慎、客观、具有事实依据,不得利用上证e互动平台迎合市场 热点或者与市场热点不当关联,不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销 售、发展等方面的影响,不得影响公司股票及其衍生品种价格。

第三十五条 公司在上证e互动平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能 替代应尽的信息披露义务,公司不得在上证e互动平台就涉及或者可能涉及未公开重 大信息的投资者提问进行回答。

第四章投资者关系的组织与实施

第三十六条公司投资者关系管理的组织及分工:

(一)公司董事会是投资者关系管理的决策机构,负责制定投资者关系管理制 度,并负责检查和考核投资者关系管理工作的落实、运行情况;

(二)公司董事会秘书是投资者关系管理负责人,全面负责投资者关系管理工 作,在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、 安排和组织各类投资者关系管理活动;

(三)公司董事会办公室是投资者关系管理的日常工作机构,应配备专门工作 人员,负责开展投资者关系管理工作;

(四)公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及各单位,有责任 和义务协助董事会办公室和董事会秘书开展投资者关系管理工作,各相关单位应按 要求指定专门工作人员负责对接、协助落实。

第三十七条公司投资者关系管理工作包括的主要职责:

(一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机制;

(二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;

(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期反馈给公司董 事会以及管理层;

(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;

(五)保障投资者依法行使股东权利;

(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;

(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;

(八)采集与投资者关系管理工作相关的公司战略、经营、管理、财务等各方 面的信息,及时了解公司重大事项;

(九)开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第三十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备以下素质和技能:

(一)良好的品行和职业素养,诚实守信;

(二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证 券市场的运作机制;

(三)良好的沟通和协调能力;

(四)全面了解公司以及公司所处行业的情况。

第三十九条公司应当对董事、高级管理人员和相关工作人员开展投资者关系 管理工作的系统性培训,有关人员应当积极参加中国证监会及其派出机构和上海 证券交易所、证券登记结算机构、行业协会等举办的相关培训,增强其对相关法 律法规、上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。

第四十条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案,可以 创建投资者关系管理数据库,以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理 各项活动,应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容,记入投

资者关系管理档案。档案至少应包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、交 流内容概况、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究(如有)等。

投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类,将相关记录、 现场录音、演示文稿、活动中提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管, 保存期限不得少于3年。

第五章附则

第四十一条本制度相关条款与新颁布的相关法律、行政法规、部门规章、规范性 和自律性文件及《公司章程》不一致时,以新颁布的相关法律、行政法规、部门规章、 规范性和自律性文件及《公司章程》的相关条款为准。

行。

第四十二条本制度未尽事宜按中国证监会和上海证券交易所的有关规定执

第四十三条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第四十四条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

新疆天业股份有限公司

2026年8月20日