易见3：关于公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告

公告编号：2023-010证券代码：400132 证券简称：易见3 主办券商：长城国瑞

易见供应链管理股份有限公司关于公司收到中国证券监督管理委员会

《行政处罚决定书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》收到日期：2023年4月4日生效日期：2023年3月1日作出主体：中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）措施类别：行政处罚违法违规主体及任职情况：

违法违规事项类别：

（一）易见股份2015年度至2018年度报告未如实披露实际控制人；

（二）易见股份2015年至2020年年度报告存在虚假记载；

（三）易见股份未按期披露2020年年度报告。

二、主要内容

（一）违法违规事实：

露。此外，吴江于2020年3月知悉了九天集团控制部分未披露关联方的事实。

吴江于2021年3月24日辞去易见股份的董事、总经理职务，2020年度未按期披露年度报告的行为是发生在吴江辞去董事、总经理职务之后，不宜认定吴江应对2020年度未按期披露年度报告的行为负责，对吴江的该项陈述申辩意见予以采纳，对吴江未勤勉尽责行为的罚款由100万元调减为80万元。综上，中国证监会对王跃华的陈述申辩意见不予采纳，中国证监会对吴江的陈述申辩意见部分不予采纳。

（五）关于任子翔的陈述申辩意见

经复核，任子翔于2018年10月至2020年8月兼任易见股份董事长，负责主持董事会工作、公司战略转型、融资等工作。任期内对易见股份包含子公司在内的整个公司体系负有管理责任，2019年2月以及2019年年度报告披露前，易见股份相关董事、高管多次向任子翔反映易见股份可能存在内控缺陷、巨额资金占用、保理业务存疑的情况，任子翔一直未对上述问题作出有效应对，还制止相关董事在2019年度报告审议时投弃权票。因此，中国证监会对任子翔的陈述申辩意见不予采纳。

（六）关于杨复兴的陈述申辩意见

经复核，杨复兴系工投集团委派到易见股份，于2021年1月21日担任易见股份董事长，负责易见股份的整体运营。易见股份未按期披露2020年年度报告，易见股份时任董事长杨复兴是直接负责的主管人员。因此，中国证监会对杨复兴的陈述申辩意见不予采纳。

（二）处罚/处理依据及结果（如适用）：

（四）对王跃华、单德堂给予警告，并分别处以100万元罚款；

（五）对吴江、任子翔给予警告，并分别处以80万元的罚款；

（六）对杨复兴给予警告，并处以20万元的罚款。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第三款，中国证监会决定：对冷天晴给予警告，并处以30万元的罚款。

综上，对冷天晴罚款合计530万元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：

7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次行政处罚将被记入公司的企业信用信息公示系统，对公司业务拓展等经营活动产生不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

因涉及到罚款缴纳，预计本次行政处罚将加重公司财务负担，对公司本期及期后利润的影响，最终会计处理将以审计机构年度审计确认后的结果为准。

（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

四、应对措施或整改情况

进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对业务规则和法律法规的学习，提高规范运作、公司治理及信息披露水平，并严格遵守相关法律法规，履行信息披露义务，杜绝类似问题再次发生，维护公司及全体股东的利益。

五、备查文件目录

《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（﹝2023﹞11号）

易见供应链管理股份有限公司

董 事 会2023年4月4日