上汽集团：2023年第三季度报告

上汽集团：2023年第三季度报告

http://ddx.gubit.cn  2023-10-27  上汽集团(600104)公司公告

证券代码：600104 证券简称：上汽集团

上海汽车集团股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业总收入196,787,101,644.16-6.92523,341,968,949.01-0.77
营业收入191,560,461,797.26-6.66507,970,008,719.88-0.44
归属于上市公司股东的净利润4,322,192,065.17-24.6911,407,238,075.90-9.82
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益3,802,445,538.41-16.129,471,321,804.19-10.99
的净利润
经营活动产生的现金流量净额14,204,862,742.0644.8921,097,640,587.19313.66
基本每股收益（元/股）0.376-24.650.992-9.74
稀释每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用
加权平均净资产收益率（%）1.50减少0.56个百分点4.01减少0.56个百分点
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产952,348,698,797.05990,107,381,169.76-3.81
归属于上市公司股东的所有者权益285,902,159,401.74279,233,525,947.442.39

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益64,096,579.20288,167,602.28
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外413,787,656.112,418,986,584.37
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益6,509,619.1911,956,868.28
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回3,471,195.9224,939,629.41
对外委托贷款取得的损益11,970,969.0824,298,947.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出11,811,847.72170,821,176.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目7,182,064.4326,032,800.81
减：所得税影响额-24,921,175.07412,106,396.84
少数股东权益影响额（税后）24,004,579.96617,180,940.89
合计519,746,526.761,935,916,271.71

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_本报告期44.89公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司根据业务需求，适度调整贷款规模所致。
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末313.66

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数199,195报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股数量持股比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
上海汽车工业（集团）有限公司国有法人7,324,009,27962.690无
中国远洋海运集团有限公司国有法人679,420,0005.820无
跃进汽车集团有限公司国有法人413,919,1413.540无
上海国际集团有限公司国有法人403,301,6003.450无
中国证券金融股份有限公司未知349,768,4542.990无
香港中央结算有限公司未知261,905,1552.240无
中央汇金资产管理有限责任公司未知98,585,0000.840无
河北港口集团有限公司未知87,719,2980.750无
中信证券股份有限公司未知54,428,7620.470无
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金未知44,762,1920.380无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
股份种类数量
上海汽车工业（集团）有限公司7,324,009,279人民币普通股7,324,009,279
中国远洋海运集团有限公司679,420,000人民币普通股679,420,000
跃进汽车集团有限公司413,919,141人民币普通股413,919,141
上海国际集团有限公司403,301,600人民币普通股403,301,600
中国证券金融股份有限公司349,768,454人民币普通股349,768,454
香港中央结算有限公司261,905,155人民币普通股261,905,155
中央汇金资产管理有限责任公司98,585,000人民币普通股98,585,000
河北港口集团有限公司87,719,298人民币普通股87,719,298
中信证券股份有限公司54,428,762人民币普通股54,428,762
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金44,762,192人民币普通股44,762,192
上述股东关联关系或一致行动的说明公司前10名股东中，上海汽车工业（集团）有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至2023年9月30日，上海汽车集团股份有限公司回购专用证券账户中股份数量为192,135,961股，占公司总股本的1.64%。其中，公司于2023年6月12日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，截至2023年9月30日，公司本次回购已累计回购股份数量为3,952,100股，占公司总股本的0.0338%。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:上海汽车集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金136,634,998,818.31155,156,629,467.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产57,340,467,975.7445,230,022,623.99
衍生金融资产
应收票据4,830,073,656.395,875,419,207.62
应收账款74,480,465,400.4262,913,102,665.60
应收款项融资14,672,869,693.6611,550,691,647.05
预付款项21,847,828,211.3922,176,559,259.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款15,372,208,596.6215,900,854,327.93
其中：应收利息973,919,670.96796,901,904.49
应收股利5,368,650,304.621,211,251,796.86
买入返售金融资产5,888,604,570.674,619,815,075.30
存货94,321,938,340.5888,535,001,044.30
合同资产
持有待售资产67,900,867.33805,013,278.30
一年内到期的非流动资产56,144,753,424.2061,459,268,581.10
其他流动资产92,693,258,092.68107,942,967,057.60
流动资产合计574,295,367,647.99582,165,344,234.95
非流动资产：
发放贷款和垫款69,437,466,776.9097,977,615,599.55
债权投资26,921,350,483.2024,039,000,000.00
其他债权投资483,313,030.00843,316,530.00
长期应收款9,304,679,233.9111,152,010,071.81
长期股权投资58,787,152,581.6664,645,136,049.01
其他权益工具投资15,511,998,337.7317,194,589,995.63
其他非流动金融资产21,045,728,495.8016,624,603,978.18
投资性房地产2,114,502,495.582,184,900,354.43
固定资产82,230,573,516.8879,239,748,494.54
在建工程15,504,347,951.3115,736,205,791.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产10,236,118,712.7410,596,081,444.78
无形资产19,559,064,792.0718,922,852,521.51
开发支出3,285,576,451.343,277,515,477.94
商誉1,227,548,847.401,227,749,062.61
长期待摊费用3,038,559,057.952,427,968,574.06
递延所得税资产27,227,237,060.6028,622,971,691.67
其他非流动资产12,138,113,323.9913,229,771,297.46
非流动资产合计378,053,331,149.06407,942,036,934.81
资产总计952,348,698,797.05990,107,381,169.76
流动负债：
短期借款37,317,393,674.9238,337,475,598.51
向中央银行借款
拆入资金37,317,684,985.4863,504,163,339.94
交易性金融负债42,593,180.9551,500,458.60
衍生金融负债
应付票据70,370,669,063.6377,636,152,320.80
应付账款181,580,353,595.41166,644,919,051.63
预收款项
合同负债22,884,670,584.3625,343,898,792.34
卖出回购金融资产款69,570,000.00
吸收存款及同业存放46,059,907,852.1244,936,356,643.96
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬12,567,488,878.2212,779,711,689.94
应交税费4,099,263,005.966,596,811,712.80
其他应付款52,471,880,284.8866,607,620,078.98
其中：应付利息81,556,707.3471,057,893.27
应付股利2,764,420,424.27501,397,429.89
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债25,982,853,342.1839,543,710,127.34
其他流动负债2,301,184,052.501,992,422,065.73
流动负债合计493,065,512,500.61543,974,741,880.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款50,510,208,178.9134,555,464,051.99
应付债券9,739,517,757.4715,122,421,304.69
其中：优先股
永续债
租赁负债11,081,940,240.7410,746,800,774.69
长期应付款896,353,044.14890,134,171.69
长期应付职工薪酬4,991,338,866.764,832,329,471.30
预计负债17,019,619,154.6018,084,650,109.14
递延收益15,545,235,238.8219,178,087,544.09
递延所得税负债3,535,781,659.833,415,756,308.88
其他非流动负债2,684,436,843.663,006,758,608.04
非流动负债合计116,004,430,984.93109,832,402,344.51
负债合计609,069,943,485.54653,807,144,225.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）11,683,461,365.0011,683,461,365.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积57,922,723,521.9057,896,386,123.57
减：库存股3,803,747,278.803,747,774,556.69
其他综合收益9,557,715,759.0210,806,644,268.88
专项储备936,597,651.52922,572,193.57
盈余公积40,843,171,648.5140,843,171,648.51
一般风险准备3,921,807,227.173,921,807,227.17
未分配利润164,840,429,507.42156,907,257,677.43
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计285,902,159,401.74279,233,525,947.44
少数股东权益57,376,595,909.7757,066,710,997.24
所有者权益（或股东权益）合计343,278,755,311.51336,300,236,944.68
负债和所有者权益（或股东权益）总计952,348,698,797.05990,107,381,169.76

公司负责人：陈虹 主管会计工作负责人：卫勇 会计机构负责人：顾晓琼

合并利润表2023年1—9月编制单位：上海汽车集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入523,341,968,949.01527,408,988,277.27
其中：营业收入507,970,008,719.88510,236,601,275.30
利息收入13,567,554,196.4615,458,939,372.77
已赚保费
手续费及佣金收入1,804,406,032.671,713,447,629.20
二、营业总成本513,552,453,821.66517,370,971,183.97
其中：营业成本457,345,590,855.90461,008,026,299.50
利息支出2,072,605,027.592,652,817,036.47
手续费及佣金支出964,514,670.61881,868,446.50
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加3,414,571,754.943,983,111,596.65
销售费用20,548,900,101.0520,724,407,936.40
管理费用16,766,198,364.8115,661,364,920.85
研发费用12,246,579,381.5312,664,437,618.57
财务费用193,493,665.23-205,062,670.97
其中：利息费用2,411,852,634.181,824,868,038.23
利息收入2,021,350,445.812,174,529,858.52
加：其他收益2,416,883,390.291,553,911,935.74
投资收益（损失以“－”号填列）10,837,553,856.1010,762,541,228.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益7,369,127,174.547,537,218,003.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益721,714,649.50789,267,211.97
汇兑收益（损失以“－”号填列）30,714,885.7935,118,096.80
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）575,615,916.08-545,470,613.13
信用减值损失（损失以“－”号填列）-1,011,240,345.68-905,766,205.38
资产减值损失（损失以“－”号填列）-973,956,705.80-389,484,346.34
资产处置收益（损失以“－”号填列）101,089,697.59-15,187,869.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列）21,766,175,821.7220,533,679,319.88
加：营业外收入334,488,880.23360,706,142.05
减：营业外支出113,489,332.5748,707,588.59
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）21,987,175,369.3820,845,677,873.34
减：所得税费用5,256,645,876.663,708,679,291.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列）16,730,529,492.7217,136,998,581.96
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）16,730,529,492.7217,136,998,581.96
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）11,407,238,075.9012,649,153,375.58
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）5,323,291,416.824,487,845,206.38
六、其他综合收益的税后净额-643,263,426.99-5,621,877,207.64
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-785,147,992.34-5,039,662,671.36
1.不能重分类进损益的其他综合收益-1,166,002,074.62-5,775,060,740.11
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-339.07-533.33
（3）其他权益工具投资公允价值变动-1,166,001,735.55-5,775,060,206.78
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益380,854,082.28735,398,068.75
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-27,581,000.3973,285,776.41
（2）其他债权投资公允价值变动-17,395,746.54-37,273,721.95
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额425,830,829.21699,386,014.29
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额141,884,565.35-582,214,536.28
七、综合收益总额16,087,266,065.7311,515,121,374.32
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额10,622,090,083.567,609,490,704.22
（二）归属于少数股东的综合收益总额5,465,175,982.173,905,630,670.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.9921.099
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：陈虹 主管会计工作负责人：卫勇 会计机构负责人：顾晓琼

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：上海汽车集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金516,917,709,455.26469,716,596,029.91
客户存款和同业存放款项净增加额-2,811,472,148.19-11,672,834,709.53
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金12,549,155,161.6214,167,667,983.60
拆入资金净增加额-25,211,072,584.74-7,533,086,257.97
回购业务资金净增加额-1,172,214,000.006,999,749,999.00
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还8,180,365,517.796,955,238,377.46
收到其他与经营活动有关的现金55,885,915,245.0950,015,196,640.43
经营活动现金流入小计564,338,386,646.83528,648,528,062.90
购买商品、接受劳务支付的现金449,503,868,296.29406,722,264,908.44
客户贷款及垫款净增加额-41,378,492,601.32-4,291,409,994.15
存放中央银行和同业款项净增加额-233,685,092.48-2,332,546,582.83
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金2,997,014,243.822,580,657,070.68
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金32,592,433,596.7430,010,149,035.82
支付的各项税费26,174,702,179.3718,891,171,397.33
支付其他与经营活动有关的现金73,584,905,437.2271,968,013,094.57
经营活动现金流出小计543,240,746,059.64523,548,298,929.86
经营活动产生的现金流量净额21,097,640,587.195,100,229,133.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金292,362,191,184.80331,049,367,729.81
取得投资收益收到的现金10,480,354,605.5311,094,995,542.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额257,271,292.02251,943,873.29
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额115,320,588.67
收到其他与投资活动有关的现金133,942,617.5415,205,175.67
投资活动现金流入小计303,349,080,288.56342,411,512,321.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,576,359,170.1610,940,661,893.26
投资支付的现金307,285,524,823.36287,297,595,190.58
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额204,049,315.00
支付其他与投资活动有关的现金1,958,609,640.571,745,082,284.24
投资活动现金流出小计322,024,542,949.09299,983,339,368.08
投资活动产生的现金流量净额-18,675,462,660.5342,428,172,953.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金155,246,838.602,349,320,119.81
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金155,246,838.602,349,320,119.81
取得借款收到的现金61,472,760,064.6559,954,773,261.33
发行债券所收到的现金4,000,540,155.7714,260,803,199.54
收到其他与筹资活动有关的现金5,678,128,054.081,833,315,690.84
筹资活动现金流入小计71,306,675,113.1078,398,212,271.52
偿还债务支付的现金72,128,562,466.6152,537,227,516.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金10,634,596,650.0014,937,773,684.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润2,303,279,333.232,508,601,458.11
支付其他与筹资活动有关的现金6,627,032,559.097,076,339,450.68
筹资活动现金流出小计89,390,191,675.7074,551,340,651.86
筹资活动产生的现金流量净额-18,083,516,562.603,846,871,619.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响213,333,460.861,438,717,335.58
五、现金及现金等价物净增加额-15,448,005,175.0852,813,991,041.67
加：期初现金及现金等价物余额139,593,092,488.04126,909,625,053.67
六、期末现金及现金等价物余额124,145,087,312.96179,723,616,095.34

公司负责人：陈虹 主管会计工作负责人：卫勇 会计机构负责人：顾晓琼

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

上海汽车集团股份有限公司董事会

2023年10月27日


附件：公告原文
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