国金证券：二〇二三年第三季度报告

证券代码：600109 证券简称：国金证券

国金证券股份有限公司2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明公司于2022年4月27日召开第十一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于审议公司向涌金投资控股有限公司收购国金基金管理有限公司部分股权暨关联交易的议案》。2022年10月公司完成本次股权收购，将国金基金纳入合并报表范围。由于公司与国金基金在其合并入本公司前后均系同一实际控制人控制下的企业，且该控制并非暂时性，因此上述合并属同一控制下企业合并，故本公司对以前年度合并财务数据进行调整。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持

有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、 债务融资工具发行事宜

（1）公司债券发行

2023年7月，公司完成了面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）的发行工作，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为3年，票面利率为2.98%。具体详见公司于2023年7月17日在上海证券交易所网站披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行结果公告》。

（2）公司债券兑付兑息和摘牌

2023年8月，公司兑付完成了2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）自2022年8月26日至2023年8月25日期间的利息。具体详见公司于2023年8月21日在上海证券交易所网站披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)2023年付息公告》。

2023年8月，公司完成了公司债券“21国金C1”兑息，兑付利息总额为人民币29,200,000.00元。具体详见公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于“21国金C1”公司债券兑息完成的公告》。

（3）短期融资券发行

2023年7月，公司完成了2023年度第十一期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为190天，票面利率为2.40%。具体详见公司于2023年7月6日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十一期短期融资券发行结果公告》。2023年8月，公司完成了2023年度第十二期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为330天，票面利率为2.32%。具体详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十二期短期融资券发行结果公告》。2023年8月，公司完成了2023年度第十三期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为146天，票面利率为2.15%。具体详见公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十三期短期融资券发行结果公告》。2023年8月，公司完成了2023年度第十四期短期融资券发行，本期债券发行规模为5亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为182天，票面利率为2.23%。具体详见公司于2023年8月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十四期短期融资券发行结果公告》。

2023年9月，公司完成了2023年度第十五期短期融资券发行，本期债券发行规模为15亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为364天，票面利率为2.6%。具体详见公司于2023年9月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第十五期短期融资券发行结果公告》。

（4）短期融资券兑付

2023年7月，公司兑付了2022年度第七期短期融资券本息共计人民币1,024,500,000.00元。具体详见公司于2023年7月7日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第七期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年7月，公司兑付了2023年度第五期短期融资券本息共计人民币505,547,945.21元。具体详见公司于2023年7月28日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第五期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年8月，公司兑付了2023年度第二期短期融资券本息共计人民币506,657,534.25元。具体详见公司于2023年8月9日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第二期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年8月，公司兑付了2023年度第四期短期融资券本息共计人民币506,410,958.90元。具体详见公司于2023年8月16日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度第四期短期融资券兑付完成的公告》。

2023年9月，公司兑付了2022年度第九期短期融资券本息共计人民币1,020,700,000.00元。具体详见公司于2023年9月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2022年度第九期短期融资券兑付完成的公告》。

2、2023年半年度业绩说明会

公司于2023年9月在上海证券交易所上证路演中心召开了2023年半年度业绩说明会，就公司2023年半年度的经营成果及财务状况的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于2023年9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2023年半年度业绩说明会的公告》。

3、回购公司股份

公司于2023年8月23日收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司《关于提议国金证券股份有限公司回购公司股份的函》，公司控股股东基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，提议以公司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份，回购股票将全部用于员工持股计划及/或股权激励。具体详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站披露的《关于收到提议回购公司股份的提示性公告》。

公司于2023年8月31日发布回购股份方案。公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份将用于员工持股计划及/或股权激励，回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），不超过人民币3亿元（含），回购价格不超过人民币12元/股（含），回购期限是自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体详见公司于2023年8月31日在上海证券交易所网站披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》。

公司于2023年9月将董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2023年8月30日）登记在册的A股前10大股东和前10大无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况进行公示。具体详见公司于2023年9月6日在上海证券交易所网站披露的《关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况的公告》。

公司于2023年9月通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份，共计537,102股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0144%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.24元/股，已支付的总金额为人民币4,999,072.60元（不含印花税、佣金等交易费用）。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》。

截至2023年9月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份4,857,302股，占公司总股本的比例为0.1304%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金额为人民币44,997,748.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

截至2023年9月27日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份7,005,602股，占公司总股本的比例为0.1881%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，已支付的金额为人民币64,997,699.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

截至2023年9月底，公司已累计回购股份9,154,302股，占公司总股本的比例为0.2458%，购买的最高价为人民币9.38元/股，最低价为人民币9.21元/股，支付的金额为人民币84,997,520.60元（不含交易费用）。具体详见公司于2023年10月10日在上海证券交易所网站披露的《以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

4、高级管理人员变动

公司于2023年9月收到副总裁肖振良先生提交的辞呈。因临近法定退休年龄的原因，肖振良先生不再担任本公司副总裁职务。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关于公司高级管理人员离任的公告》。

公司现任首席风险官易浩先生因工作变动调整原因提出辞职，经公司第十二届董事会第九次会议审议，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官，任期至本届董事会届满；同意聘任易浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2023年9月25日在上海证券交易所网站披露的《关于公司高级管理人员变动及任职公告》。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2023年9月30日编制单位:国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并利润表2023年1—9月编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并现金流量表2023年1—9月编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

2023年10月30日