国金证券：第十二届董事会第十次会议决议公告

国金证券股份有限公司第十二届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十二届董事会第十次会议于2023年10月30日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2023年10月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过公司《二〇二三年第三季度报告》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于修订公司<董事会审计委员会工作细则>的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

三、审议通过《关于修订公司<合规管理制度>的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

四、审议通过《关于修订公司<廉洁从业管理办法>的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

国金证券股份有限公司董事会

二〇二三年十月三十一日