国金证券：2024年第三季度报告

证券代码：600109 证券简称：国金证券

国金证券股份有限公司2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

数证券投资基金

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√适用 □不适用

单位:股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1、债券发行事宜

（1）公司债券付息及本息兑付

公司于2024年7月支付“2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)”2023年7月14日至2024年7月13日期间的利息，兑付利息总额为人民币29,800,000.00元.具体详见公司于2024年7月5日、7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)2024年付息公告》、《关于“23国金06”公司债券付息完成的公告》。

公司于2024年8月支付“2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)”2023年8月26日至2024年8月25日期间的最后一个年度利息和本期债券本金，兑付本金总额为人民币800,000,000.00元，兑付利息总额为人民币29,200,000.00元。具体详见公司于2024年8月19日、8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)2024年本息兑付及摘牌公告》、《关于“21国金C1”次级债券兑付完成的公告》。

（2）短期融资券发行

2024年9月，公司完成了2024年度第二期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为365天，票面利率为2.05%。具体详见2024年9月

13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度第二期短期融资券发行结果公告》。2024年9月，公司完成了2024年度第三期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为245天，票面利率为2.03%。具体详见2024年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度第三期短期融资券发行结果公告》。

（3）短期融资券利息兑付

公司于2024年7月兑付“2023年度第十二期短期融资券”本息共计人民币1,020,918,032.79元。具体详见公司于2024年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十二期短期融资券兑付完成的公告》。公司于2024年8月兑付“2023年度第十六期短期融资券”本息共计人民币1,022,766,393.44元。具体详见公司于2024年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十六期短期融资券兑付完成的公告》。公司于2024年9月兑付“2023年度第十五期短期融资券”本息共计人民币1,538,786,885.25元。具体详见公司于2024年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十五期短期融资券兑付完成的公告》。

2、为子公司担保

2024年7月11日，公司第十二届董事会第十六次会议审议通过《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的议案》。子公司国金金控拟向平安银行股份有限公司成都分行通过OSA账户直贷（简称“离岸账户贷款”）的方式申请总金额不超过壹亿元港币（或等值外币）的内保外贷银行贷款，用于满足自身及其下属子公司的展业需求，公司为国金金控在上述额度内的银行贷款提供第三方连带责任担保。鉴于前次公司关于国金证券香港的3亿人民币担保尚在授权有效期内，本次与前次担保的总额度不叠加，公司实际向国金金控及国金证券香港提供的担保总规模仍旧维持3亿元人民币（或等值港币）。本次担保授权有效期自股东会审议通过并完成监管备案之日起24个月。具体详见公司于2024年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的公告》、《第十二届董事会第十六次会议决议公告》。

3、2024年半年度报告业绩说明会

公司于2024年9月参加“四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会”活动，公司董事、高管、相关人员在线就公司2024年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流。具体详见公司于2024年9月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于参加四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告》。

4、利润分配事宜

（1）2023年度利润分配

公司2023年年度股东大会审议通过了《二〇二三年度利润分配预案》，公司2023年利润分配方案为：以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本3,712,559,510股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002股，即3,690,457,508股为基数，向全体股东每10股派发现金股利

1.40元人民币（含税），分配现金红利总额为人民币516,664,051.12元。2024年7月，公司实施了本次权益分派工作。具体详见公司于2024年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》。

（2）2024年半年度利润分配

公司2023年年度股东大会审议通过了《关于审议二〇二四年公司中期分红安排的议案》，同意授权公司董事会制定2024年中期现金分红具体方案。经公司第十二届董事会第十八次会议决议，公司2024年半年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为454,876,497.88元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2024年半年度利润分配方案为：公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.13条规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占 2024 年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。2024年半年度公司不再另行派发现金红利。具体详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司2024年半年度利润分配方案公告》。

5、董监高变更事宜

（1）董事变更事宜

公司于2024年7月29日召开2024年第三次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第十二届董事会董事的议案》，选举陈简先生为公司第十二届董事会董事。具体详见公司于2024年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事任职的公告》。

2024年9月，公司董事会收到独立董事骆玉鼎先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任期限届满原因，骆玉鼎先生申请辞去公司第十二届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，骆玉鼎先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司董事会将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。具体详见公司于2024年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的公告》。

（2）高级管理人员变更事宜

公司于2024年8月28日召开第十二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员任职的公告》。

四、 季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表2024年9月30日编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并利润表2024年1—9月编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并现金流量表2024年1—9月编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

2024年10月30日