长江投资：非公开发行股票限售股解禁上市流通的公告

长发集团长江投资实业股份有限公司关于非公开发行股票限售股解禁上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为57,870,370股。本次股票上市流通总数为57,870,370股。

? 本次股票上市流通日期为2024年1月24日。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“长江投资”或“公司”）2020年向特定对象非公开发行限售股。

（一）股票发行的核准情况

2020年9月28日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具了《关于核准长发集团长江投资实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2404号）。经中国证监会核准，公司向长江经济联合发展（集团）股份有限公司（以下简称“长江联合集团”）非公开发行人民币普通股（A股）股票57,870,370股新股。

（二）股份登记情况

公司已于2021年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次非公开发行新增股份登记托管及限售手续。

（三）锁定期安排

发行对象长江联合集团认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月（即2021年1月7日至2024年1月7日）内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行人民币普通股（A股）股票57,870,370股新股。本次发行后，公司总股本由307,400,000股增加至365,270,370股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

发行对象长江联合集团认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。

截至本公告披露日，长江联合集团严格履行了股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

本次非公开发行股票的联席保荐机构平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）核查意见如下：

经核查，联席保荐机构认为：长江投资本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及承诺；截至本核查意见出具之日，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。平安证券、国泰君安对长江投资本次非公开发行股票限售股份解除限售上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为57,870,370股。

（二）本次限售股上市流通日期为2024年1月24日。

（三）限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

特此公告。

长发集团长江投资实业股份有限公司董事会

2024年1月18日

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