华创云信：2025年度独立董事述职报告(郑卫军)
华创云信数字技术股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告
(郑卫军)
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定, 本人作为华创云信数字技术股份有限公司(以下简称“公司”)独 立董事,现将2025 年度独立董事工作情况报告如下:
一、本人基本情况
(一)独立董事任职情况
本人郑卫军,男,1967 年3 月生,北京航空航天大学工商管 理硕士,注册会计师、注册税务师、高级会计师,中国注册会计师 协会资深会员,财政部全国注册会计师行业领军人才,中央财经 大学会计学院硕士研究生课外导师。曾任北方工业大学经管学院 会计学教师,中信会计师事务所审计业务经理、副主任会计师, 中材科技股份有限公司、中国长江电力股份有限公司、中国东方 红卫星股份有限公司、中国兵器工业晋西车轴股份有限公司、上 海复旦复华科技股份有限公司、北京航天神舟智能装备科技股份 有限公司独立董事,中国注册会计师协会职业道德准则委员会、 专业技术指导委员会委员,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 高级合伙人、管委会委员。现任信永中和国际投资集团有限公司 监事,香港和慧集团有限公司董事,华创云信数字技术股份有限 公司、中石化石油工程技术服务股份有限公司、上海耀皮玻璃集
团股份有限公司独立董事。
在董事会专门委员会任职情况:作为公司独立董事同时担任 审计委员会主任、提名委员会委员。
(二)独立性说明
本人在任职期间忠实勤勉、独立公正地履行职责,不存在任 何影响担任公司独立董事独立性的情况,未受到公司及其主要股 东或者其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响。
二、报告期及延续至报告披露日,履职概况
本人作为公司独立董事、审计委员会主任、提名委员会委员, 任职以来,依照法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 《董事会各专门委员会议事规则》赋予的权利,认真履行职责, 积极开展工作。本人充分利用自身在财务、审计等方面的业务专 长,积极发挥独立董事及专门委员会委员作用,防控企业风险, 促进公司规范运作。
(一)参加股东会、董事会会议情况
任职以来,本人亲自出席历次股东会、董事会会议。本着勤 勉尽责的态度,听取股东就公司经营与管理情况发表的意见以及 董事、经营管理层对公司重大决策事项的报告,认真审阅会议议 案及相关材料,主动参与各项议案的讨论并提出合理意见或建议, 对审议事项做出公正判断,独立、客观、审慎地行使表决权,为董 事会作出正确、科学决策发挥积极作用。
(二)参加董事会专门委员会会议情况
一是作为审计委员会主任,负责召集和主持审计委员会会议 4 次,审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和
内部控制,对公司各期财务会计报告及定期报告中的财务信息、 内部控制评价报告、聘任承办公司审计业务的会计师事务等事项 进行审议,并提交公司董事会审议。二是作为提名委员会委员, 参与拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序,对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核,并就提名或者任免 董事、聘任或者解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议。
(三)参加独立董事专门会议情况
作为公司独立董事,认真履行独立董事职责,关注公司经营、 财务管理、关联交易、内部控制等事项进行认真审查,对相关事 项发表独立意见。负责召集和主持独立董事专门会议2 次,对公 司关联交易重大事项进行深入了解与讨论,并在独立、客观、审 慎的前提下发表意见。
(四)与会计师事务所沟通的情况
在年度报告审计期间,主持审计沟通会,与会计师沟通协商 审计工作计划,明确审计范围、时间安排、审计人员、审计策略、 审计重点等,对审计过程中重点关注事项要求公司进行解释说明, 并督促会计师遵守职业准则,勤勉尽责,确保年度审计报告的真 实、完整、准确,充分发挥独立董事的监督作用。
(五)与中小股东的沟通交流情况
本人积极参加公司年度、半年度及季度业绩说明会,认真解 答投资者提问,听取投资者的意见和建议,就公司经营发展、行 业情况等方面与公司中小股东进行了充分的沟通交流。此外,通 过出席股东会、关注公司上证e 互动平台、公司舆情信息等多种 渠道,了解中小股东的诉求和建议,积极履行维护中小股东权益
的职责,监督公司提高治理水平。
(六)在公司工作及公司配合情况
本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立董事履职 的要求,通过参加董事会、股东会、董事会专门委员会、独立董事 专门会议,听取相关工作汇报,深入了解公司的内部控制和财务 状况,重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度 的建设及执行情况等相关事项,及时获悉公司各重大事项的进展 情况,并发表专业意见。公司在保证全体董事能够充分沟通并表 达意见的前提下,灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式 组织召开董事会、股东会等会议,为董事参会提供便利,提高会 议决策效率。除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独 立董事专门会议外,通过定期获取公司运营情况等资料、听取管 理层汇报、与承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、 实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责,对公司经营管 理和财务规范提出建议。2025 年度在公司工作时间达到15 个工 作日以上。
董事会及专门会议等会议召开前,本人认真查阅议题涉及信 息、数据和资料、重大事项专项说明,提供专业意见,有效提高会 议决策质量。公司不断加强独董履职保障,积极配合本人工作, 在每次会议召开前能够全面及时地提供相关资料,对本人提出的 问题或建议及时进行解答或落实,为本人履职提供了必要的条件 和充分的支持。
(七)不断增强合规意识,提高履职能力
自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各
项规章制度,积极参加证券监管部门及协会组织的专项培训,系 统学习了解新《公司法》及配套规则,加强上市公司规范运作、法 人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的跟踪学习,及时掌 握最新的监管政策和方向。通过参加专项培训,不断加强对资本 市场最新法律法规的理解,提升在公司治理、风险管理及合规运 营等方面的专业能力,不断提高自己的履职能力,更好地推动公 司在规范运作、透明度提升等方面的持续改进,为公司的科学决 策和风险防范提供专业的意见和建议,以更好地保护中小投资者 利益,促进公司的长期健康发展。
三、重点关注事项的情况
根据法律法规及公司规章制度的相关要求,依法合规地对相 关重点事项作出明确判断,独立、客观地发表了意见并提出了建 议。具体情况如下:
(一)关联交易情况
根据《上市公司治理准则》等相关制度的要求,对公司发生 的关联交易进行了审核,认为公司日常关联交易事项遵循公平、 自愿、诚信的原则,交易定价公允合理,符合市场公平交易原则 及相关法律、法规的要求。
(二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
经核查,公司及相关方均严格履行所作出的承诺,未发现违 反承诺的情况,不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的方案的 情形。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施
报告期内,不涉及公司被收购的情形。
(四)审阅财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制 评价报告
报告期内,本人认真审阅了公司年度报告、半年度报告、季 度报告,并召集、主持审计委员会会议,参与讨论研究,认为公司 财务报告在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了公司合并及母公司财务状况以及合并及母公司经营成果和现 金流量。
根据《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求,公 司对内部控制体系建设情况进行了自我评价并出具了评价报告。 经审阅,认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
(五)聘任会计师事务所
经核查,认为北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙) (简称“德皓国际”)具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够独立对公司财务状况和内控进行审计,满足公司财务和内控 审计工作要求,符合公司业务发展情况及整体审计的需要,不存 在损害公司及股东利益的情形,同意公司聘任德皓国际为公司年 度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
(六)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变 更或者重大会计差错更正
报告期内,不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、 会计估计变更或者重大会计差错更正情形。公司的会计核算工作 严格遵循《企业会计准则》及相关制度规定,财务核算规范、准
确。
(七)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员
报告期内,公司董事、高级管理人员未发生变动,故未召开 董事会提名委员会会议。本人在履职过程中将持续关注公司董事、 高级管理人员等人员变动情况,切实履行提名委员会委员的责任 和义务。
四、总体评价和建议
任职以来,本人作为公司独立董事及专门委员会委员,本着 客观、公正、独立的原则,勤勉地履行独立董事职责,充分发挥自 身在董事会及董事会专门委员会工作的重要作用,本着对公司和 全体股东负责的态度,全面关注公司的发展状况,认真审阅公司 提交的各项会议议案,持续推动公司治理体系的完善,切实维护 了公司整体利益和全体股东的合法权益。
2026 年,本人将继续客观、公正地履行独立董事及专门委员 会委员职责,不断提高自身专业水平和决策能力,加强与公司董 事、高级管理人员的沟通交流,深入了解经营状况,运用专业知 识和经验为公司的发展提供合理建议,为董事会的科学决策提供 参考意见,提高公司治理水平,促进公司持续稳健发展。
(以下无正文)
(此页无正文,为华创云信数字技术股份有限公司2025 年度 独立董事述职报告签字页)
报告人:
郑卫军
2026 年4 月26 日