光电股份：关于续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2023-08

北方光电股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：

? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）

? 本议案需提交股东大会审议。

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月19日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，现将有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股企业审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2022年末，立信事务所拥有合伙人267名、注册会计师2392名、从业人员总数10620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674人。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信事务所2021年度业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入

34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。（注：鉴于 2022 年度财务数据未经审计，故使用 2021 年数据）

2022年度立信事务所为646家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户43家。

2.投资者保护能力

截至2022年末，立信事务所已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失误导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施30 次、自律监管措施和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。

（二）项目成员信息

1.基本信息

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：安行

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：熊宇

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：禹正凡

2.项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；上述人员过去三年没有不良记录。

3.审计收费

2022年度审计费用36万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报告审计费用25万元、内控审计费用 11万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。

审计费用同比变化情况：

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审查意见

公司董事会审计委员会审阅了公司提交的相关材料，认为立信事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任

能力和投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。同意聘用立信事务所作为公司 2023年度财务报告及内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意见

公司独立董事事前核查了相关资料，认为立信事务所具备证券、期货相关业务从业资格，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作的要求，同意公司将《关于续聘2023年度审计机构的议案》提交董事会审议。公司独立董事发表独立意见：立信事务所具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，项目团队主要成员诚信状况良好，能够满足公司2023年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求，公司相关决策程序符合法律、行政法规、部门规章等规范性文件及公司《章程》的规定，没有损害公司及股东的利益，同意续聘立信事务所为公司2023年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2023年4月19日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》，以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会二〇二三年四月二十一日