复星医药：关于发起设立之私募股权投资基金的进展公告

证券代码：600196 股票简称：复星医药 编号：临2024-133

上海复星医药（集团）股份有限公司关于发起设立之私募股权投资基金的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、标的基金的募集情况

2021年7月28日，包括本公司、控股子公司/企业南京复宜在内的6方首轮募集合伙人签订《复星通睿基金合伙协议》，以共同出资设立复星通睿基金，首轮募集资金人民币40,500万元。2021年11月8日，该基金于中基协完成私募投资基金备案。经第二轮募集后，复星通睿基金累计募集规模为人民币50,000万元。

有关标的基金历次募集及投资人变动的详情，请见本公司2021年7月29日、2021年11月9日、2022年1月8日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(https://www.sse.com.cn)发布的相关公告。

二、进展情况

2024年9月2日，标的基金现任LP之一的宁波琛元（非本集团出资参与方）与第三方扬州瑞麟签订《转让协议》，宁波琛元拟向扬州瑞麟转让其已认缴的人民币2,000万元标的基金合伙份额（其中已获实缴人民币1,000万元），转让价格为人民币1,000万元；本次转让完成后，宁波琛元将不再持有标的基金份额。同日，标的基金及其他既存合伙人与扬州瑞麟共同订立《新入伙协议》，其他既存合伙人均同意本次转让，并同意放弃行使各自对标的基金份额享有的优先购买权。

本次转让前后，标的基金各投资人的认缴情况如下：

单位：人民币 万元

注：系本集团出资参与方本次转让完成后，复星通睿基金获认缴规模保持不变。本次转让前后，本集团持有的标的基金的认缴份额比例保持不变（仍合计为47%）。

三、标的基金的基本情况

复星通睿基金成立于2021年7月，注册地为江苏省南京市，执行事务合伙人为南京复宜。标的基金的经营范围包括一般项目：创业投资（限投资未上市企业），以自有资金从事投资活动，股权投资，企业管理，企业管理咨询。

截至本公告日期（即2024年9月2日，下同），标的基金募集规模暨获认缴规模为人民币50,000万元，其中已获实缴人民币25,000万元。

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所审计，截至2023年12月31日，复星通睿基金的总资产为人民币22,730万元，归属于合伙人净资产为人民币22,722万元，负债总额为人民币8万元；2023年，复星通睿基金实现收入人民币122万元、净利润人民币-937万元。

根据复星通睿基金的管理层报表（未经审计），截至2024年6月30日，复星通睿基金的总资产为人民币22,759万元，归属于合伙人净资产为人民币22,265万元，负债总额为人民币494万元；2024年1至6月，复星通睿基金实现收入人民币0元、净利润人民币-457万元。

四、新LP的基本情况

扬州瑞麟成立于2024年3月，注册地为江苏省扬州市，执行事务合伙人为上海添宥投资管理有限公司。扬州瑞麟的经营范围包括一般项目：创业投资（投资未上市企业），以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。截至本公告日期，扬州瑞麟获认缴财产份额为人民币10,000万元，其中：上海添宥投资管理有限公司（作为GP）、蔡麟琳（作为LP）及周瑞玉（作为LP）分别认缴其1%、90%及9%的份额。

由于扬州瑞麟系2024年3月新设企业，截至本公告日期，扬州瑞麟尚未制备财务报表。

经合理查询，截至本公告日期，扬州瑞麟与本公司不存在关联关系、均未直接或间接持有本公司股份且亦无增持本公司股份计划、与本公司不存在相关利益安排（本次入伙标的基金的相关约定除外），且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

五、《新入伙协议》的主要内容

1、2024年9月2日，宁波琛元与扬州瑞麟签订《转让协议》，宁波琛元拟向扬州瑞麟转让其已认缴的标的基金人民币2,000万元合伙份额（其中已实缴合伙份额为人民币1,000万元）。

2、标的基金其他既存合伙人同意接纳扬州瑞麟入伙、成为标的基金的LP，并就宁波琛元向其扬州瑞麟转让的标的基金份额放弃优先购买权。

3、扬州瑞麟于入伙后，应根据南京复宜发出的缴付通知确定的时点和金额履行相应出资义务，并按照其出资额享有其作为标的基金LP的相关权利。如扬州瑞麟未依约缴付出资，标的基金或其GP南京复宜有权经书面通知其终止或解除本协议及《复星通睿基金合伙协议》项下与其有关的约定，并视扬州瑞麟自始未入伙。

4、《新入伙协议》于2024年9月2日生效。

六、备查文件

1、《转让协议》

2、《新入伙协议》

七、释义

南京江北星创创业投资基金合伙企业（有限合伙），原名南京江北星创股权投资基金合伙企业（有限合伙）

特此公告。

上海复星医药（集团）股份有限公司

董事会二零二四年九月二日