凌钢股份：2024年第四次临时股东会文件

2024年第四次临时股东会文件

股票简称：凌钢股份股票代码：600231

二○二四年十一月二十九日

目 录

一、2024年第四次临时股东会会议议程································2

二、2024年第四次临时股东会会议提案

1.关于凌源钢铁股份有限公司续聘会计师事务所的议案???????????????????4

会议文件之一

凌源钢铁股份有限公司2024年第四次临时股东会会议议程

现场会议时间：2024年11月29日 14点 00分现场会议地点：辽宁省凌源市凌源钢铁股份有限公司会议中心投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式召集人: 凌源钢铁股份有限公司董事会会议议程：

一、验证参加现场股东会的股东身份信息

二、宣布现场会议开始

三、宣布参加现场会议的股东和代理人人数及代表股数情况；介绍会议出席人员

及见证律师。

四、提名并选举监票人、计票人

五、审议以下提案：

1．关于凌源钢铁股份有限公司续聘会计师事务所的议案

六、股东发言和集中回答问题

七、宣读投票注意事项及现场投票表决

八、监票人、计票人统计现场表决情况，律师见证

九、宣布现场表决结果

十、休会，汇总现场表决结果与网络表决结果，律师见证

十一、复会，监票人宣布表决结果

十二、律师发表见证意见

十三、参会董事、监事签署股东会决议及会议记录

十四、会议结束

会议文件之二

关于凌源钢铁股份有限公司续聘会计师事务所的议案

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）在公司2023年度财务报告审计和内部控制审计中,能够严格按照《企业会计准则》《审计准则》及《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》等有关文件要求客观、公允地进行独立审计，实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和内控体系建设及执行情况进行评价，工作勤勉尽责，能够按照审计工作计划认真完成公司2023年度财务报告审计和内部控制审计，助力公司更好地识别风险，完善内部控制，提升运营效率。2023年度立信以124万元的价格中标，相比2022年的审计费用190万元，减少了66万元，降低了34.74%。相关情况如下：

一、机构信息

（一）基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

（二）人员信息

截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

（三）业务规模

立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿

元，证券业务收入17.65亿元。

2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户42家。

（四）投资者保护能力

截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

-5-

起诉（仲裁）人

（五）诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员77名。

二、项目成员信息

（一）人员信息

拟安排的项目人员信息如下：

签字项目合伙人：郭顺玺先生，2008年获得中国注册会计师资质，2007年

开始从事上市公司审计，2012年开始在立信执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司超过7家。

签字注册会计师：张万斌先生，2006年获得中国注册会计师资质，2009年开始从事上市公司审计，2016年开始在立信执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司超过3家。

质量控制复核人：熊宇先生，2007年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2013年开始在立信执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司超过3家。

（二）上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

（三）独立性

立信及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（四）审计收费

审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

鉴于立信在审计过程中展现的专业能力、优质服务及合理收费，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《凌源钢铁股份有限公司采购管理办法》的相关规定，建议续聘立信作为2024年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期自2024年12月至2025年11月。采购费用不高于2023年度的财务报告审计收费113万元，内控审计收费11万元。

本议案提请公司股东会审议。