中恒集团：2023年第三次临时股东大会议案

广西梧州中恒集团股份有限公司2023年第三次临时股东大会议案

2023年11月17日

议案目录

序号

议案1

广西梧州中恒集团股份有限公司关于聘请2023年度财务报表及内部控制审计机构

的议案

各位股东及股东代表：

2023年10月26日，广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中恒集团”）召开了第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议，会议审议并通过了《广西梧州中恒集团股份有限公司关于聘请2023年度财务报表及内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓”）作为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月20日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层

首席合伙人：吕江

上年度末合伙人数量：104人

上年度末注册会计师人数：333人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：

136人

最近一年收入总额（经审计）：35,821万元最近一年审计业务收入（经审计）：30,996万元最近一年证券业务收入（经审计）：15,164万元上年度上市公司审计客户家数：36家上年度挂牌公司审计客户家数：152家上年度上市公司审计客户前五大主要行业：

行业序号

上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：

上年度上市公司审计收费：5,128万元上年度挂牌公司审计收费：3,172万元上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：3家上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数：3家

2.投资者保护能力

永拓购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为5,832.84万元，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。永拓近三年不存在因执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

永拓近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施10次、自律监管措施0次和纪律处分0次。20名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施22次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：利泽秀

质量控制复核人：张惠子

本期签字注册会计师：利泽秀 林建毅

本项目的项目合伙人利泽秀，2001年12月取得中国注册会计师资格。2009年开始在永拓执业，2009年开始从事上市公司审计，从2020年开始为中恒集团提供审计服务。利泽秀近三年签署或复核上市公司审计报告1家。

本项目的签字注册会计师林建毅，2020年5月取得中国注册会计师资格。2018年开始在永拓执业，从2020年开始为中恒集团提供审计服务。林建毅近三年签署或复核上市公司审计报告1家。

本项目的质量控制复核人张惠子，2016年1月取得中国注册会计师资格。2021年开始在永拓执业，2012年开始从事上市公司审计，2023年开始为中恒集团提供审计服务。张惠子近三年签署或复核上市公司审计报告7家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚的情况，也无受到证监会及其派出机

构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施的情况及无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计费用根据业务规模、会计处理复杂程度等多方面因素。经协商，公司2023年度财务报告审计服务，审计费：人民币45万元；公司2023年度内控审计服务，审计费：人民币35万元。审计费与上年持平。

二、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

本议案已经公司于2023年10月26日召开的第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过，现提交各位股东审议。

广西梧州中恒集团股份有限公司董事会

2023年11月17日