海正药业：关于债券持有人可转债持有比例变动达到10%暨权益变动达到5%的提示性公告
浙江海正药业股份有限公司关于债券持有人可转债持有比例变动达到10%暨权益
变动达到5%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动属于股票减持、可转换公司债券（以下简称“可转债”）减持，不触及要约收购。
? 本次权益变动不会使浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人发生变化。
公司于2023年6月27日收到HPPC Holding SARL（以下简称“HPPC”）的《告知函》，HPPC于2023年6月2日至2023年6月27日期间通过上海证券交易所系统对其所持“海正定转”可转债进行了减持，减持数量为4,568,600张，占公司可转债发行总量的25.17%，对应的合并权益变动比例超过1%。
自2023年4月1日至2023年6月27日，HPPC通过大宗交易方式减持公司股份8,550,000股、累计出售公司可转换公司债券7,427,600张，减少的权益比例合计达到5%。现将有关权益变动情况公告如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）权益变动情况
| 信息披露义务人基本 | 公司名称 | HPPC Holding SARL |
| 公司类型 | 私人有限责任公司 | |
| 设立日期 | 2017年7月26日 |
| 情况 | 注册号码 | B216875 | ||
| 注册地 | 11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg | |||
| 注册资本 | 法定股本为13,150,000美元，每股面值1美元 | |||
| 经营范围 | 投资控股 | |||
| 通讯地址 | 11-13, boulevard de la Foire, 1528, Luxembourg | |||
| 权益变动明细 | 变动方式 | 变动日期 | 变动数量 | 合计权益变动比例（%） |
| 大宗交易减持股份 | 2023/4/24 | 8,550,000股 | -0.65 | |
| 可转债减持 | 2023/5/19 | 2,859,000张 | -1.63 | |
| 可转债减持 | 2023/6/2 | 1,055,400张 | -0.63 | |
| 可转债减持 | 2023/6/27 | 3,513,200张 | -2.09 | |
| 合计 | - | - | -5.00 | |
注：上表中的合并权益比例，系根据《上市公司收购管理办法》第八十五条的规定，按照（HPPC持有的股份数量+HPPC持有的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）/（上市公司的已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的可转换公司债券对应的股份数量）计算。作为计算基础，其中：（1）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》后，公司于2023年5月12日披露了《浙江海正药业股份有限公司关于调整2022年度利润分配现金分红总额的公告》（公告编号：临2023-49号），由于可转债转股，公司总股本已由1,180,390,303股增加至1,185,872,417股，公司可转换为公司股票的可转债张数已由18,152,415张减少至17,447,415张。同日，公司披露了《浙江海正药业股份有限公司关于因利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：临2023-51号），可转债调整后转股价格为12.69元/股，调整后的转股价格自2023年5月19日起生效。（2）HPPC于2023年4月1日披露前次《简式权益变动报告书》时，公司可转换为公司股票的可转债张数为18,152,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照当时的可转债转股价格12.86元/股相应计算；公司披露调整可转债转股价格公告后，可转换为公司股票的可转债张数为17,447,415张、该等可转债对应的可转换股份数量系按照可转债当前转股价格12.69元/股相应计算。
（二）本次权益变动前后情况
本次变动前后，HPPC在公司拥有权益的情况如下：
| 名称 | 本次权益变动前 | 本次权益变动后 | ||||
| 拥有权益的股份的种类 | 拥有权益的股份数量（股） | 合并权益比例 | 拥有权益的股份的种类 | 拥有权益的股份数量（股） | 合并权益比例 | |
| HPPC Holding SARL | 人民币普通股 | 71,771,179 | 5.43% | 人民币普通股 | 63,221,179 | 4.78% |
| HPPC Holding SARL | 可转换公司债券 | 84,164,968（对应10,823,615张可转换公司债券） | 6.37% | 可转换公司债券 | 26,761,347（对应3,396,015张可转换公司债券） | 2.02% |
| 合计 | / | 155,936,147 | 11.80% | / | 89,982,526 | 6.80% |
二、公司定向可转债变动情况
| 持有人名称 | 本次变动前持有数量(张) | 本次变动前持有数量占发行总量比例 | 本次变动数量(张) | 本次变动数量占发行总量比例 | 本次变动后持有数量(张) | 本次变动后持有数量占发行总量比例 |
| HPPC Holding SARL | 7,964,615 | 43.88% | -4,568,600 | -25.17% | 3,396,015 | 18.71% |
三、所涉及后续事项
（一）本次权益变动属于股票减持、可转债减持，未触及要约收购。
（二）本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
（三）本次权益变动涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
浙江海正药业股份有限公司董事会
二○二三年六月二十八日