ST曙光：ST曙光2023年第三次临时股东大会会议材料

辽宁曙光汽车集团股份有限公司2023年第三次临时股东大会

会议材料

2023年11月15日

关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机

构的议案

各位股东及股东代理人：

公司审计委员会拟提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，具体情况如下：

一、机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙），成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），组织形式特殊普通合伙，注册地址北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101，首席合伙人梁春。

2、人员信息

截至2022年12月31日合伙人数量：272人，截至2022年12月31日注册会计师人数1603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数1000人。

3、业务规模

2022年度业务总收入332,731.85万元，2022年度审计业务收入307,355.10万元，2022年度证券业务收入138,862.04万元，2022年度上市公司审计客户家数488家，2022年度上市公司年报审计收费总额61,034.29万元。

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。

4、投资者保护能力

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

5、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施33次、自律监管措施2次、纪律处分1次；94名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施44次、自律监管措施5次、纪律处分3次。

二、项目信息

1、基本信息

项目合伙人：段奇，2002年9月成为注册会计师，2005年1月开始从事上市公司审计，2019年11月开始在大华会计师事务所执业，2021年起为公司提供审计服务；近三年签署的上市公司和挂牌公司年报审计报告超过10家次。

签字注册会计师：高晓普，2008年11月成为注册会计师，2015年10月开始从事上市公司审计，2019年11月开始在大华所执业，2020年起为公司提供审计服务；近三年签署的上市公司和挂牌公司年报审计报告5家次。

项目质量控制复核人：赵金，2015年9月成为注册会计师，2013年8月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2013年8月开始在本所

执业，2021年12月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过7家次。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核人近三年未受到刑事处罚、行政处罚，其受到的行政监督管理措施如下:

3、独立性

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

公司2023年度审计费用拟为人民币

万元，其中内控审计费用拟为人民币

万元，本年度较上一年审计费用下降

35.48%

。审计费用是根据公司审计业务繁简程度、审计工作量及项目团队专业能力和工作经验等因素与审计机构协商确定。董事会提请股东大会授权公司管理层签署聘请会计师事务所相关合同。

请各位股东及股东代理人审议、表决。

辽宁曙光汽车集团股份有限公司2023年11月15日