*ST商城：关于对沈阳商业城股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

上证公监函〔2023〕0087号

关于对沈阳商业城股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

沈阳商业城股份有限公司，A股证券简称：*ST商城，A股证券代码：600306；

孙世光，沈阳商业城股份有限公司时任董事长、总裁；

孙 震，沈阳商业城股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会辽宁监管局出具的《关于对沈阳商业城股份有限公司、孙世光、孙震采取出具警示函措施的决定》（【2023】5号）（以下简称《警示函》）查明的事实及相关公告，2023年3月2日，沈阳商业城股份有限公司（以下简称公司）发布《关于收到法院民事裁定书的公告》称，因公司在中信银行沈阳分行（以下简称中信银行）的2笔贷款（金额分别为人民币5,592万元及9,500万元）于2023年1月5日出现逾期，且公司与中信银行就上述借款到期后转期事项未能达成一致意见，公司被中信银行起诉，银行账户被中信银行申请轮候冻结，涉案金额为15,201.41万元，涉及被查封银行账户的轮候冻结金额为1,769.91万元。2023年3月17日，

公司与中信银行在法院主持下达成调解协议，同日签署并取得民事调解书，但公司迟至2023年3月30日才披露上述诉讼进展情况。

公司未及时披露所涉诉讼事项的重大进展情况，相关信息披露不及时，影响了投资者的知情权。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.7条、第7.4.4条等有关规定。

责任人方面，根据《警示函》的认定，时任董事长、总裁孙世光作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任董事会秘书孙震作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：

对沈阳商业城股份有限公司及时任董事长、总裁孙世光、时任董事会秘书孙震予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二三年六月六日