平高电气：2023年第二次临时股东大会会议资料

河南平高电气股份有限公司2023年第二次临时股东大会

会议资料

二○二三年八月二十四日

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关于与西电集团财务有限责任公司签署金融服务协议暨关联交易的议案

一、关联交易概述

为保证公司经营稳健，进一步优化公司资金结算业务流程，提高资金使用效率和效益，确保资金安全，公司拟与西电集团财务有限责任公司（以下简称“西电财司”）签署《金融业务服务协议》，协议有效期自公司2023年第二次临时股东大会批准之日起至公司2023 年年度股东大会召开日止。

协议有效期内，西电财司同意向公司提供存款、结算、贷款、委托贷款、办理票据承兑及贴现、承销公司债券、非融资性保函、提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理、中国人民银行和国家外汇管理局政策规定之内的外汇业务以及《企业集团财务公司管理办法》规定的经国家金融监管机构批准的西电财司可从事的其他业务等金融服务。

二、关联方介绍

（一）关联人关系介绍

西电财司控股股东为中国电气装备，中国电气装备同时也是公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号—交易与关联交易》

2023年第二次临时股东大会

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相关规定，西电财司为公司关联法人，本次交易构成关联交易。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）关联人基本情况

1.公司名称：西电集团财务有限责任公司

2.统一社会信用代码：916101042206063547

3.类型：有限责任公司

4.法定代表人：程刚

5.注册资本：365,500万元人民币

6.成立日期：1999年7月20日

7.住所：陕西省西安市高新区唐兴路7号C座

8.经营范围：许可经营项目：对成员单位办理财务和融资顾

问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；开办外汇业务；成员单位产品的融资租赁。（以上经营项目以银监会批准的文件为准，未经许可不得经营）

9.最近一年的主要财务指标（单位：亿元）

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项目2022年12月31日/2022年度（经审计）资产总额99.84负债总额78.20所有者权益总额21.64

营业总收入2.30

净利润1.32

10.主要股东：中国电气装备集团有限公司（持股41%）、

中国西电电气股份有限公司（持股40%）、许继电气股份有限公司（持股5.99%）、河南平高电气股份有限公司（持股5.99%）、山东电工电气集团有限公司（持股5.98%）、中国西电集团有限公司（持股1.04%）。

11.经公司查询，西电财司不是失信被执行人。自成立以来

依法存续，正常经营，财务状况较好，具备较强的履约能力。

三、协议主要内容

公司拟与西电财司签署《金融业务服务协议》，主要内容如下：

（一）金融服务内容

1.西电财司同意按公司要求提供以下金融服务：

（1）存款业务；

（2）结算业务；

（3）贷款业务；

（4）委托贷款业务；

（5）办理票据承兑及贴现；

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（6）承销公司债券； （7）非融资性保函业务；

（8）提供财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（9）中国人民银行和国家外汇管理局政策规定之内的外汇

业务；

（10）《企业集团财务公司管理办法》规定的且经国家金融

监管机构批准的西电财司可从事的其他业务。

2.在符合国家监管法规、政策以及西电财司相关业务管理

规章制度的前提下，西电财司同意按照公司的要求向公司提供金融服务业务。本协议所述之金融服务的范围不包括募集资金及有关部门要求专户存储的资金，公司募集资金及有关部门要求专户存储的资金将严格按照相关法律法规和规范性法律文件的规定进行管理。

3.西电财司在为公司提供上述金融服务业务的同时,承诺

公司在西电财司的存贷款利率及其他各项金融服务收费标准应当公允，且严格符合监管要求。

（二）定价原则

1.公司应按照中国人民银行等监管机构的相关规定，向西

电财司支付相关结算服务费用，西电财司为公司提供结算服务的收费标准应当公允，且严格符合监管要求。

2.西电财司在不违反国家相关金融管理规定的基础上，向

公司提供贷款的贷款利率，原则上不高于国内主要全国性商业

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银行向公司提供的同期同类贷款利率，除政策性因素等特殊情况外也不高于西电财司为中国电气装备集团有限公司下属其他成员单位提供的同期同类贷款利率。

3.在本协议有效期内，西电财司向公司提供的存款利率，原

则上不低于国内主要全国性商业银行向公司提供的同期同类存款利率，除政策性因素等特殊情况外也不低于西电财司为中国电气装备集团有限公司下属其他成员单位提供的同期同类存款利率。

（三）存款及综合授信额度

1.在本协议有效期内，西电财司同意给予公司不低于公司

在西电财司的日均存款余额且不高于人民币50亿元的综合授信额度。

2.在本协议有效期内，公司在西电财司存置的每日存款余

额最高不超过人民币50亿元，年日均存款余额最高不超过35亿元。

（四）资金风险控制措施

1.西电财司确保资金管理信息系统的安全运行,西电财司

资金管理信息系统全部通过与商业银行网上银行接口的安全测试，达到国内商业银行安全等级标准，并全部采用CA安全证书认证模式，以保障公司资金安全。

2.西电财司保证严格按照国家金融监管机构颁布的财务公

司风险监控监测指标规范运作,资本充足率、同业拆入比例、流

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动性比例等主要的监管指标应符合国家金融监管机构要求。

3.当西电财司监管指标不符合国家金融监管机构要求、发

生公司就其与西电财司开展金融服务业务而制定的风险处置预案中确定的风险情形，或者发生其他影响或可能影响西电财司为公司提供金融服务业务的事项时，西电财司应当及时通知公司，并采取有效措施保障公司利益不受损害，协助配合公司风险处置工作、履行相应的信息披露义务，并积极采取措施维护公司权益。

4.在公司将资金存放在西电财司前，西电财司应当向公司

提供最近一个会计年度经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务报告。

5.在公司发生存款业务期间，西电财司承诺配合公司按照

公司上市地证券监管规则开展资金风险状况评估和监督工作，定期向公司提供年度审计报告，并根据公司需要提供月度会计报表及其他评估和监督工作合理所需的相关文件、资料、数据、信息及便利。

（五）协议的生效、变更及解除

1.本协议经双方法定代表人或授权代理人签字，加盖公章

并经公司股东大会批准后生效，合同期限自公司股东大会批准之日起至公司2023年年度股东大会召开日止。

2.本协议经双方协商一致并提交公司股东大会审议通过后，

可以变更和解除。在达成书面协议以前，本协议仍然有效。任何

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一方均不得擅自对本协议进行单方面的变更、修改或解除。

四、对上市公司的影响

西电财司是由中国银保监会批准成立的非银行金融机构，以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员单位提供财务管理服务。西电财司为公司提供存款、信贷等金融服务，有利于优化公司财务管理，提高公司资金使用效率，降低融资成本和融资风险，符合公司经营发展需要，不影响公司日常资金的使用，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况，亦不会影响公司的独立性。

河南平高电气股份有限公董事会

2023年8月24日