正源3：独立董事提名人声明(王晓明)

独立董事提名人声明

提名人正源控股股份有限公司董事会,现提名王晓明为 正源控股股份有限公司第十二董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任 职务等情况。被提名人已书面同意出任正源控股股份有限公 司第十二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与正源控股股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明如下:

一、被提名人已同时符合以下条件:

(一)具备挂牌公司运作的基本知识,熟悉相关法律法 规、部门规章、规范性文件及全国中小企业股份转让系统业 务规则;

(二)具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验;

(三)全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下 简称全国股转公司)规定的其他条件。

二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章、 规范性文件及全国中小企业股份转让系统业务规则的要求:

(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;

(二)《公务员法》的相关规定;

(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的相关规定;

(四)中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定;

(五)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定;

(六)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》的相关规定;

(七)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定;

(八)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员 任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员 任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等相关 规定;

(九)其他法律法规、部门规章、规范性文件及全国中 小企业股份转让系统业务规则规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在挂牌公司或者其控制企业任职的人员及其直系 亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女;主 要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟 姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹);

(二)直接或间接持有挂牌公司1%以上股份或者是挂 牌公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

(三)在直接或间接持有挂牌公司5%以上股份的股东 单位或者在挂牌公司前五名股东单位任职的人员及其直系 亲属;

(四)在挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企 业任职的人员;

(五)为挂牌公司及其控股股东、实际控制人或者其各 自控制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但 不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

(六)在与挂牌公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者 高级管理人员,或者在有重大业务往来单位的控股股东单位 担任董事、监事或者高级管理人员;

(七)最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的 人员;

(八)全国股转公司认定不具有独立性的其他人员。

前述第(四)项、第(五)项及第(六)项的挂牌公司 控股股东、实际控制人控制的企业,不包括根据《全国中小 企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十九条规 定,与挂牌公司不构成关联关系的企业。

四、独立董事候选人无下列不良记录:

(一)存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形的;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未 届满的;

(三)被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适 合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚 未届满的;

(四)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪,受到中 国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的;

(五)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;

(六)最近三十六个月内受到全国股转公司或证券交易 所公开谴责或三次以上通报批评的;

(七)根据国家发改委等部委相关规定,作为失信联合 惩戒对象被限制担任董事或独立董事的;

(八)在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席 董事会会议或者因连续两次未能出席也不委托其他董事出 席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换,未满十二个月 的;

(九)全国股转公司规定的其他情形。 五、包括正源控股股份有限公司在内,被提名人兼任独立

董事的境内上市公司或挂牌公司数量未超过五家,被提名 人在正源控股股份有限公司连续任职未超过六年。

本提名人已经根据《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司治理指引第2号--独立董事》对独立董事候选人任职 资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任 何虚假陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明 可能导致的后果。

特此声明。

提名人:正源控股股份有限公司董事会

2026年3月27日