西藏珠峰：2022年度独立董事述职报告【李秉心】

公司2022年度独立董事述职报告

李秉心

自我担任西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事以来，我严格遵从《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的有关规定，从公司的整体利益出发，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，忠实、诚信、勤勉、认真地履行独立董事职责，充分发挥了独立董事的作用。现将我在2022年度内履行职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

自2022年1月1日起至2022年12月31日，公司第八届董事会共召开7次会议，我出席公司召开的董事会会议具体情况如下：

每次收到公司提前发送给我的文件后，我在会议前进行了认真的审阅和研究，因此在会议中，我能够在认真听取其他董事意见的基础上，积极参与讨论，就公司重大问题发表建议和意见，严肃认真地履行独立董事的表决权。我关注公司的生产经营、财务状况和董事会决议的落实情况，为董事会审议的重大事项发挥了智囊和参谋作用。报告期内，我未对公司董事会议案及其涉及公司的其他事项提出书面异议。

我认为，公司董事会本年度遵从国家法律法规，依据公司章程的规定，按照股东大会的授权范围和行事程序进行决策，为促进公司稳步发展，正确地履行了职能。

二、发表独立意见情况

根据有关法律法规规定，独立董事的职责主要是维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益，对公司的关联交易，重大的人事安排等发表独立的意见。我从上述独立董事的职责出发，就公司的依法发展、规范运作和关联交易的公允性发表了独立意见。

1、在2022年1月11日召开的第八届董事会第八次会议上，我对《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》发表了独立意见。

2、在2022年4月18日召开第八届董事会第十次会议前，我对《关于2022年度预计日常关联交易事项的议案》、《关于向控股股东借款的关联交易议案》发表了事前同意意见；在本次董事会上，我对《公司2021年年度报告及摘要》、《公司2021年度利润分配预案》、《公司2021年度内部控制自我评价报告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《公司2022年度预计日常关联交易事项的议案》、《关于向控股股东借款的关联交易议案》、《公司2022年度高级管理人员薪酬标准的议案》、《2022年度预计为全资子公司提供担保额度的议案》发表了独立意见。

3、在2022年6月19日召开的公司第八届董事会第十一次会议上，我对《关于聘任董事会秘书的议案》及《关于聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见。

4、在2022年8月18日召开的第八届董事会第十二次会议上，我对《关于聘任公司总裁的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》发表了独立意见。

5、公司第八届董事会第十四次会议召开前，我认真审议了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》，并发表了同意的事前认可意见。在2022年12月12日召开的第八届董事会第十四次会议上，我对《关于变更公司2022年度审计机构的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》、《关于提请购买董监高责任险的议案》发表了独立意见。

三、董事会专门委员会履职情况

我在专门委员会任职期间，能够在董事会领导下积极开展工作，并充分利用丰富的专业知识和实践经验，完成董事会交付的各项事务。

1、作为公司第八届董事会审计委员会主任：

（1）根据上交所《关于做好上市公司2021年年度报告披露工作的通知》及相关工作备忘录的要求，我分别于2022年1月7日、2月24日、4月8日主持

召开了第八届董事会审计委员会第二至第四次会议，对公司2021年年度财务报告的编制、审核等过程进行了监督：认真审阅了公司的审计工作计划；在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，检查了公司的会计政策、财务状况和财务报告程序，认为公司财务会计报表能够充分反映公司的财务状况和经营成果；并与公司的外部审计机构的审计人员进行了交流，积极开展年报工作，确保了公司2021年年度报告编制及披露工作的顺利完成。

（2）2022年11月14日，我主持召开了第八届董事会审计委员会第五次会议，就2022年度审计师事务所聘任等事宜和 公司管理层进行充分沟通。

（3）2022年12月9日，我主持召开了第八届董事会审计委员会第五次会议，审阅了《董事会审计委员会工作细则【2022年12月修订】》；审议《关于拟变更公司2022年度审计机构的议案》，并听取了公司审计室主管人员向审计委员会报告2022年度工作情况；并和拟聘任的2022年度审计机构进行沟通交流。

1、作为公司第八届董事会提名与考核委员会委员：

（1）我参加了2022年4月8日召开的第八届董事会提名与考核委员会第三次会议，对《公司2021年度董事会提名与考核委员会履职情况报告》、《关于公司董事及独立董事2021年度津贴的议案》、《关于公司2022年度高级管理人员薪酬标准的议案》进行了审议。

（2）我参加了2022年6月15日召开的第八届董事会提名与考核委员会第四次会议，对拟聘任的高级管理人员的任职资格进行审核。

（3）我参加了2022年8月18日召开的第八届董事会提名与考核委员会第五次会议，对拟聘任总裁的任职资格进行审核进行审核。

（4）我参加了2022年12月9日召开的第八届董事会提名与考核委员会第六次会议，对《关于提请购买董监高责任险的议案》进行了审议。

四、独立董事现场履职工作情况

作为公司的独立董事，我在报告期内，以多种形式在公司管理和生产现场履职。具体包括：

1、利用各类现场会议的机会，在公司总部现场考察、调研，平时用电话、邮件等方式保持与公司管理层的沟通，了解生产经营现状，讨论管理中遇到的现实问题，提供专业意见和建议；

2、基于各自的专业背景，以及在董事会专门委员会担任的委员分工，有侧

重的同公司董事长、总裁和各部门分管领导加强沟通，持续了解公司运营信息，增加正式会议决策的准确性与科学性；

3、根作为矿业专业领域的专家，利用公司会议机会或项目有关详细资料，仔细研究公司在矿业领域的发展战略和规划，给予中肯的指导性意见。在此过程中，公司予以了配合。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

作为公司独立董事，我能持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时也关注媒体对公司的报道，向公司及有关人员询证、维护全体股东特别是中小股东的合法权益；能从多种途径倾听中小股东的心声，并及时反馈公司管理层，加强与投资者之间的互动。

作为公司独立董事，我能按时亲自参加公司的董事会会议、董事会专门委员会会议，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取公司有关工作人员对公司的生产经营管理、董事会决议执行、财务管理、关联交易等情况的介绍和汇报，审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，做出了客观、公正的判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益，有效地履行了独立董事的职责。

作为公司独立董事，我积极列席公司股东大会，倾听中小股东的心声，即使股民只持有100股，或是股民提出听来甚为“非专业”的问题，或是态度不佳，仍能热心耐心解答投资者的提问。

六、其他工作

1、2022年度未有提议召开董事会的情况。

2、2022年度未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

3、2022年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、公司为独立董事工作提供协助的情况

公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件，为我认真、独立地履行职责提供了工作平台，对要求补充的资料，能够及时进行补充。

以上是我在2022年度履职情况汇报。本述职报告将在公司2022年度股东大会上向与会股东进行报告。

西藏珠峰资源股份有限公司

独立董事：李秉心2023年4月18日