西南证券：续聘会计师事务所公告

西南证券股份有限公司续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

1.基本信息

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿

元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

（二）项目信息

1.基本信息

[注1]：2024年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2023年度审计报告；2023年，复核腾达建设、国金证券、品瑶科技2022年度审计报告；2022年，复核腾达建设、凯迪电器、永安期货2021年度审计报告。[注2]：2022年，签署西南证券2021年度审计报告。[注3]：2024年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2023年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2023年度审计报告；2023年，签署国信证券、崇达技术、莱宝高科2022年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2022年度审计报告；2022年，签署国信证券2021年度审计报告，复核西南证券、威星智能、正元智慧、天地数码、美力科技2021年度审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的

情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

公司2024年财务报告审计费用为69.5万元，内部控制审计费用为20万元，年度审计费用合计为89.5万元，较上年度下降0.5万元。本期审计费用以拟聘任会计师事务所提供审计服务所需的专业技能水平、耗费的时间成本以及收费标准为基础确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司第十届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，并发表如下意见：

经审查相关资料，结合天健在公司2023年年报审计中的工作表现，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，认为其具备为公司继续提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2024年9月10日召开第十届董事会第九次会议，审议通过《关于聘请公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案》，同意聘请天健为公司2024年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计89.5万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用69.5万元，内部控制审计费用20万元，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2024年9月11日