海越3：对外投资的公告

公告编号：2026-014证券代码：400276 证券简称：海越3 主办券商：财通证券

海越能源集团股份有限公司对外投资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、对外投资概述

（一）基本情况

为提升公司资金使用效率，增加投资收益，在保障公司日常生产经营资金需求的前提下，公司全资子公司浙江海越创业投资有限公司（以下简称“海越创投”）拟与瑞安市创业投资集团有限公司（以下简称“瑞安创投”）开展合作，通过组建以并购重组为主要目的的私募股权投资基金的方式，共同出资设立瑞安海越并购基金（以下简称“并购基金”），基金总规模为人民币10亿元，海越创投（及指定相关主体）拟出资不超过39,500万元，占比不超过39.5%。

（二）是否构成重大资产重组

本次交易不构成重大资产重组。

额的比例为10.61%；占公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产的比例为15.34%。本次交易未达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组的相关标准，故本次交易不构成重大资产重组。

（三）是否构成关联交易

本次交易不构成关联交易。

（四）审议和表决情况

本议案已经公司第十届董事会第十五次会议通过，根据《公司章程》《对外投资管理制度》等相关规定，本议案无需提交公司股东会审议。

（五）本次对外投资不涉及进入新的领域

（六）投资标的是否开展或拟开展私募投资活动

本次投资标的涉及开展或拟开展私募投资活动，是已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，不会将公司主营业务变更为私募基金管理业务。

（七）不涉及投资设立其他具有金融属性的企业

本次投资不涉及投资设立小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等其他具有金融属性的企业。

二、投资协议其他主体的基本情况

1. 法人及其他经济组织

名称：瑞安市创业投资集团有限公司

住所：浙江省瑞安市安阳街道万松东路379号财税大楼五楼

注册地址：浙江省瑞安市安阳街道万松东路379号财税大楼五楼

注册资本：200,000万元

主营业务：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；科技中介服务；创业空间服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

法定代表人：林初形

控股股东：瑞安市国有建设发展集团有限公司

实际控制人：瑞安市财政局（瑞安市人民政府国有资产监督管理办公室）

关联关系：无关联关系信用情况：不是失信被执行人

2. 法人及其他经济组织

名称：浙江兴华鼎立私募基金管理有限公司住所：浙江省杭州市上城区瑞晶国际商务中心2901室注册地址：浙江省杭州市上城区瑞晶国际商务中心2901室（自主申报）注册资本：1,000万元主营业务：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。法定代表人：吴玉鼎控股股东：吴玉鼎实际控制人：吴玉鼎关联关系：无关联关系信用情况：不是失信被执行人

三、投资标的情况

（一） 投资标的基本情况

名称：瑞安海越并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商登记为准）注册地址：瑞安市（以最终设立的注册地址为准）主营业务：股权投资、创业投资（限投资未上市企业）、以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)（以最终工商注册为准）

各投资人的投资规模、方式和持股比例：

（二） 出资方式

本次对外投资的出资方式为√现金 □资产 □股权 □其他具体方式

本次出资资金来源为公司自有资金，对外进行上市公司标的并购时，拟同时申请并购贷款。

四、对外投资协议的主要内容

（一）基金存续期：存续期10年：其中投资期3年、退出期7年；经执行事务合伙人提议并经全体有限合伙人同意，可延长退出期两次，每次延长期限不超过1年。

（二）基金合伙人：GP：海越创投（及指定相关主体）出资不超过39,500万元，占比不超过39.5%；LP1：瑞安市创业投资集团有限公司子公司出资59,000万元，占比59%；LP2：浙江兴华鼎立私募基金管理有限公司出资500万元，占比0.5%；LP3：瑞安市创业投资集团有限公司出资1,000万元，占比1%。

（三）投资领域：（1）通过股权投资投向具有良好成长性的未上市企业。（2）

以并购重组为目的，通过直接投资具有良好发展前景的上市公司或投资为控股具有良好发展前景上市公司设置的SPV公司股权。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）本次对外投资的目的

在不影响正常生产经营、有效控制风险的前提下，通过组建以并购重组为主要目的的私募股权投资基金的方式，投资具有良好发展前景的优质上市公司、优质企业，可以提高公司自有资金的使用效率，进一步提高公司的整体收益，实现股东利益最大化。

（二）本次对外投资存在的风险

（1）金融市场风险：公司在金融产品投资过程中将受到宏观经济、产业政策、行业周期、市场波动、投资标的公司经营管理及未来发展等多种风险因素影响。

（2）投资风险：公司将根据经济形势及金融市场的变化，适时适当进行投资，其实际收益存在不确定性，甚至本金损失的风险。

（三）本次对外投资对公司经营及财务的影响

公司使用暂时闲置自有资金进行金融产品投资，是在确保公司业务发展和日常经营资金需求及资金安全的前提下实施的，预期能够为公司带来相关收益，但也存在一定的不确定性。

公司将严格按照相关制度和规定的要求进行金融产品投资，不会影响公司正常经营，也不会影响公司主营业务的发展，且有利于进一步提高资金的使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极作用，符合公司和全体股东的利益。

六、备查文件

海越能源第十届董事会第十五次会议决议

海越能源集团股份有限公司

董事会2026年4月1日