安源煤业：2022年年度股东大会会议资料

安源煤业集团股份有限公司ANYUAN COAL INDUSTRY GROUP CO., LTD.

2022年年度股东大会会议资料

二〇二三年五月

安源煤业集团股份有限公司

2022年年度股东大会议程

现场会议时间：2023年5月12日（星期五）14:00；网络投票时间：2023年5月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00；现场会议地点：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号公司11楼会议室；会议主持人：董事长余子兵先生。

会议议程：

安源煤业集团股份有限公司2022年年度股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，特制定本须知。

一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面事宜。

二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、股东和股东代理人（以下简称“股东”）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、股东要求在股东大会现场会议上发言，应在出席会议登记日向公司登记。登记发言的人数一般以十人为限，超过十人时先安排持股数多的前十位股东，发言顺序亦按持股数多的在先。

五、在股东大会现场会议召开过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处申请，并填写股东发言征询表，经大会主持人许可，始得发言。

六、股东发言时，应当首先报告其所持的股份份额，并出具有效证明。

七、每一股东发言不得超过三次，每次发言不得超过五分钟。

八、股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责、有针对性的集中回答股东的问题。全部回答问题的时间控制在20分钟。

九、为提高大会议事效率，现场会议在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会表决。

十、表决方式

本次大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

股东出席大会现场会议或参加网络投票，以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，即一股一票。提交本次大会审议的议案共12个，其中第1至8项议案进行普通决议，即由参加表决的股东所持表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过；第9和12项议案进行特别决议，即由参加表

决的股东所持表决权股份总数的三分之二以上同意获得通过。第5项议案关联股东江西省能源集团有限公司应回避表决。

（一）本次大会的现场会议采取书面记名投票方式表决。股东在现场投票表决时，应在表决票每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“○”表示，多选或不选均视为废票。

（二）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，可登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登陆互联网投票平台进行投票。公司股东只能选择现场投票或网络投票一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决或同一股份在网络投票系统重复进行表决，均以第一次表决为准。网络投票操作见互联网投票平台网站说明。

根据上市公司股东大会网络投票的有关规定，股东大会议案的表决结果需合并统计现场投票和网络投票的表决结果。现场投票表决完毕后，大会秘书处将现场投票结果上传至上证所信息网络有限公司，暂时休会。待从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会。

十一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。

十二、为维护其他广大股东的利益，不向参加股东大会的股东发放礼品。

十三、公司董事会聘请江西豫章律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

议案一：

审议关于《董事会工作报告》的议案

各位股东：

按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律法规，以及《公司章程》和《安源煤业董事会议事规则》的要求，公司董事会对2022年的工作进行了总结并提出了2023年工作任务，形成了《董事会工作报告》。本议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。请予审议。附件：《安源煤业2022年度董事会工作报告》

安源煤业集团股份有限公司董事会2023年5月12日

安源煤业集团股份有限公司2022年度董事会工作报告

各位股东：

我代表安源煤业集团股份有限公司（以下简称“安源煤业”或“公司”）董事会作2022年度董事会工作报告，请予审议。

第一部分 2022年工作回顾

2022年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的十九大、十九届历次全会、党的二十大精神和习近平总书记视察江西重要讲话精神，严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，围绕公司“十四五”奋斗目标，坚持稳中求进工作总基调，恪尽职守、勤勉尽责，强力推进脱困振兴、改革发展，各项工作取得一定的成效。

2022年，受两起生产安全事故等因素影响，所属矿井累计停产时间长达314天。上半年，自产原煤仅53.5万吨，归属于母公司净利润-2.34亿元。下半年，公司董事会及时调整工作思路、精心谋划安排，积极推动复工复产，通过一系列有力措施，实现自产原煤90.1万吨，归属于母公司净利润1.57亿元。

报告期内，公司自产原煤143.6万吨，同比减产13.6万吨；营业收入89.16亿元，同比减少4.68亿元；归属于母公司净利润-0.77亿元，同比减盈增亏1.32亿元；资产总额88.88亿元，比上年末增加9.76亿元；归属于母公司净资产5.81亿元，比上年末减少0.98亿元。

一年来，董事会在股东的支持下开展的主要工作及取得的成效如下：

——党建引领强管理促落实。坚持和加强党的领导，充分发挥党委把方向、

管大局、促落实作用，及时修订完善公司“三重一大”决策制度和党委会议事规则，全年党委前置研究事项164项。制定了《董事会授权经理层管理办法》，授权经理层在人力资源管理、投融资管理、风险管理等事项行使职权，有效的提高了公司管理水平和决策效率。制定及修订了《经理层成员任期制及契约化管理办法（试行）》《经理层成员经营业绩考核和薪酬管理办法（试行）》，对经理层成员实施任期制和契约化管理，并根据合同约定开展年度和任期考核，从根本上完善了经理层考核任用机制和薪酬考核体系。——完善制度强内控防风险。健全企业风险管理制度、组织体系和工作机制，完善安全管理、隐患排查、项目建设、招投标管理、资产管理等领域的内控制度和工作流程。全面开展内部控制自我评价，全面实施风险防控，规范运作水平不断提升。——全力以赴抓安全促生产。严格落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”和“三管三必须”工作要求，切实压紧压实安全生产责任，全年消灭了顶板、煤与瓦斯突出、煤炭自然发火和“一通三防”轻伤以上人身事故，杜绝了透水事故和较大事故，未发生环境污染事件。深入推进安全生产标准化管理体系建设，扎实开展安全生产专项整治三年行动，在产煤矿二级安全生产标准化矿井率达 80%，安全和环保工作总体保持平稳。

——精准发力抓运营增效益。坚持以效益为中心，以精细化管理为抓手，4月份制定扭亏脱困实施意见，全公司可控管理费用同比下降208万元，可控销售费用同比下降232万元。刚性执行资金集中管理和资金预算管理，优化借贷资源，全年综合融资成本4.62%，比上年下降0.24个百分点，节约财务费用1,175万元。坚持存量盘活挖潜增效，全年处置闲置资产收入2,219万元，回笼历史风险账款304万元。建立了良好的税企关系，全年争取增值税留抵退税2,307万元。——迎难而上促改革谋发展。纵深实施体制机制变革， 以更活的机制、更规

范的治理，增强企业内生动力。安源矿、曲江公司实施新“三定”方案后，减少井下辅助、地面富余人员 822 人。妥善开展低效无效资产处置，完成去产能煤矿等11家僵尸企业清算注销。江储中心完成码头转运量803万吨，再创历史新高。成功托管年核定生产能力 180万吨的照金煤矿，转域转型发展迈出坚实步伐。——尽心竭力保民生促和谐。各煤矿和江储中心克服困难，顾全大局、勇于担当、主动作为，有效的保障了全省电煤的安全供应，实现了社会效应和经济效益双丰收。坚持做好扶贫帮困，新增“我为职工办实事”项目3个，走访慰问困难及伤病职工、困难党员756人次，慰问职工5,000余人，实实在在帮助职工群众解难题、谋幸福。

一年来，履职情况如下：

（一）董事会会议召开情况

报告期内，公司董事会各项工作有序开展，如期完成新一届董事会及董事会专门委员会换届选举，全年以现场结合通讯方式组织召开董事会会议9次，审议通过议案52项；组织召开股东大会6次，审议通过议案20项。公司董事会根据《公司法》《公司章程》等规范要求，按照股东大会的决议及授权，认真履行职责，严格执行股东大会决议事项。公司董事会积极组织公司董监高及相关工作人员参加中国上市公司协会、上海证券交易所、江西证监局等举办的专题讲座、后续教育培训等相关学习，让董监高及相关工作人员合规意识、业务能力不断增强。公司董事以认真负责的态度出席董事会会议，严格遵守相关法律法规，以维护股东利益为立足点，深入讨论，各抒己见，为公司经营发展建言献策，认真负责地审议各项议案，勤勉、忠实地履行各项职责。切实增强了董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。历次会议的召集、召开、表决及会议记录等均符合《公司法》《公司章程》的规定。

（二）董事会各专门委员会履职情况

报告期内，公司董事会专门委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》和各专门委员会工作细则，切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理结构，为公司发展提供专业建议。审计委员会对审计部门的工作计划及执行情况进行审议，跟踪、督促、审核审计部门的工作。对公司定期报告、业绩预告进行认真审核；对公司完善内部控制制度建设情况严格把关。

薪酬委员会按照《董事会薪酬与考核委员会实施细则》对公司董事、监事、高管人员的履职情况、薪酬设置及公司经理层成员2021年度个人业绩考核进行了检查与考核。

战略委员会认真研究国家宏观经济政策、结构调整对公司的影响，跟踪国内外同行业发展动向，结合公司发展战略方向和自身需求，在重大战略制定时向公司董事会提出建设性意见，对公司组织架构的调整与项目建设积极发表意见。

提名委员会按照《董事会提名委员会实施细则》对换届选举独立董事会及非独立董事会及董事和公司高管候选人资格，依据选择标准和程序进行选择并提出建议。

（三）独立董事履职情况

公司独立董事严格根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽职，积极出席相关会议。报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规的要求，本着对公司和全体股东负责的态度，通过各种方式主动调查和认真分析公司生产、经营情况，按时参加公司董事会会议，并依据专业知识、工作经验和独立地位，充分发挥各自专长，对应经公司董事会审议的相关议案、定期报告、日常关联交易、内部控制自我评价报告、利润分配、续聘审计机构、聘任高管人员等重大事项进行了认真地研究和审议，以谨慎、负责的态度行使表决权，发表独立意见，

为董事会的科学决策起到了积极的促进作用，促进了公司的规范运作，维护了公司及全体股东的合法权益，为董事会的科学决策提供了有效保障。

（四）信息披露及防范内幕交易情况

报告期内，公司全年披露4次定期报告和72项临时公告，使投资者及时了解公司经营及发展近况,维护广大投资者的利益。公司能够严格遵守相关监管法律法规和公司制定的信息披露制度，履行信息披露义务，保证信息披露的及时、准确、完整。公司董事会严格执行《信息披露管理制度》《对外部信息报送和使用管理制度》等规章制度，公司信息披露质量和效率进一步提高。公告内容及格式符合监管部门要求，使广大投资者能够公平地获得公司信息。公司高度重视防范内幕交易，严格执行《内幕信息知情人管理制度》，对公司定期报告和重大事项公开前的相关内幕知情人进行登记，建立内幕信息知情人档案。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在窗口期、敏感期严格执行保密义务，杜绝了内幕交易情形。

第二部分 行业发展分析与研判

一、行业竞争格局和发展趋势

2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施“十四五”规划承上启下的关键之年。从宏观经济看，尽管外部环境复杂严峻，世界经济面临滞胀风险上升，国内经济恢复基础尚不牢固，但是我国经济韧性强、潜力大、活力足、长期向好基本面没有改变。随着生产生活秩序的加快恢复，工业经济运行将整体向好，预计2023年国民经济增长速度将保持中等水平，我国能源消费总量仍将保持增长态势。从行业竞争看，2022年，山西、陕西、内蒙古、新疆四省区合计产量在全国占比接近81%，预计2023年随着西北地区优质煤炭企业产能释放，对南方

煤炭开采企业造成较大冲击。从煤炭需求看，一是电力行业耗煤保持增长。我国经济发展有望总体回升，宏观经济的向好将拉动电力需求增速比2022年有所提高，预计2023年全国全社会用电量将增长6%左右；二是钢铁行业煤炭需求或将增加。在基建、地产行业的带动下，粗钢产量或将呈现恢复性增长，预计2023年钢铁行业耗煤量同比或将增加。三是建材行业煤炭需求将小幅回升。随着国家对基础建设和重大项目建设的投资效果将逐步显现，同时房地产行业的企稳或将带动建材行业主要产品需求释放，并拉动建材行业煤炭消费量走高，预计 2023 年建材行业耗煤量呈现同比小幅回升。四是化工行业耗煤量延续较快增长。近年来，煤炭的清洁高效利用率不断提升，新型煤化工得到大力发展，预计化工行业对煤炭的需求增速将保持较高水平。从煤炭供应上看，一是国内生产方面，我国煤炭生产开发布局、产能结构持续优化，晋陕蒙原煤产量保持高位的同时，新疆地区原煤产量也将延续增长态势，预计2022 年部分新增优质产能将在 2023 年得到进一步释放，推动全国煤炭产量继续增加。二是进口方面，我国与澳大利亚经贸关系正在重回正轨，预计今年澳大利亚煤炭进口量将有所增加；俄罗斯等国的煤炭进口也可能增长。从省内煤炭供需关系来看，江西及周边省份煤炭资源短缺，自产煤量少，大量煤炭需求依靠从外省调入，为公司做强做大物流贸易提供了机遇。因此，机遇与挑战并存，希望与困难同在。我们必须善于从挑战和风险中抢抓机遇，善于在困难和压力面前谋求突破，不断增强工作的前瞻性和主动性，做好全盘谋划、明确目标，推动安源煤业在减亏脱困、转型发展中抢占先机。

二、核心竞争力分析

1.区域位置优势。公司煤炭业务相比较江西省外的竞争对手具有运距短、成本低的区域优势。2022年，全省自产煤炭不足500万吨、煤炭消费量超9,000万吨，且随着江西省经济稳定发展，煤炭需求量将逐年增长，仍有较大的市场空间，作为江西省属唯一的煤炭上市企业，承担保障江西省煤炭持续稳定供应职责,在江西省

煤炭供需格局中拥有突出的地位。同时由于公司自产煤具有运输距离短、物流成本低、使用熟稔特点，具有明显的销售及价格竞争优势。

2.大股东支持优势。一是随着与间接控股股东江投集团深度融合，加速融入江投集团“大能源、大环保、大数字”发展战略，加强产业链对接，依托江西省国资委“抱团取暖”政策及江投集团控股发电厂及建材、焦化等企业煤炭需求，建设煤炭集中采购平台，以煤炭贸易、码头物流为主导，双轮驱动，做强做大煤炭物流贸易产业。依托大数据、互联网等先进技术推进线上煤炭物流贸易新模式+传统煤炭贸易模式+煤炭全程物流服务。二是大股东增信支持。江投集团以其较强的综合实力,在资金、担保等方面为公司提供必要的支持，为公司发展提供资金保障。

3.港口码头资源优势。港口码头属稀缺资源，自江西煤炭储备中心九江码头正式投入运营以来，其转运量逐年上升，公司以其为平台，做活水路、铁路、公路三合一物流体系，是海进江煤炭的黄金通道。2022年，江储中心项目进行改扩建，改扩建工程将新增静态储量60万吨，新增动态年处理能力150万吨，建成后更有助于提升江储中心的核心竞争力。

4.煤焦电一体化优势。一是积极加大与省内各焦化企业合作，形成煤焦一体化综合效应；二是以港口码头为平台，加强煤炭加工贸易逐步与上下游的国有大型煤炭生产企业和国有发电厂等产煤、用煤企业建立稳定的战略合作关系和代理关系，增强市场主导权。三是继续提高煤层气开发利用效率，充分实现企业效益最大化。

三、公司面临的主要困难及风险

（一）面临的主要困难

一是煤炭经济总量下降。化解过剩产能关闭退出部分煤矿后，公司目前生产煤矿产能241万吨，2022年生产原煤143.6万吨，产能利用率为59.6%。

二是财务状况有待改善。受去产能政策影响，产能规模减少、资产负债率攀升，应对风险能力、融资能力有待改善。

三是转型升级项目发挥支撑作用需要较长的周期，公司短期仍面临较大的经营和业绩压力。

（二）可能面对的风险和对策

1.行业风险。在“经济新常态”下，我国经济增速降低，国家大力发展低碳经济，环保压力越来越大，国家严格控制煤炭消费总量，煤炭消费增速放缓，对煤矿企业及物流产业发展带来考验。因此，必须认清形势，多措并举，提升产能利用率，加快转型升级步伐，促进公司平稳运营。

2.资源不足及产业转型风险。公司已关闭退出12对煤矿，造成公司煤炭资源严重不足，利用减量置换政策到域外并购相当产能的煤矿资源，可能存在因域外地质条件、准入门槛、市场环境、财税政策等变化而达不到预期效果，甚至带来投资失败的风险。因此，必须密切关注产业政策、行业信息和煤炭市场变化，充分开展尽职调查，反复论证并购煤矿项目的可行性和抗风险能力，努力寻找并实现低成本并购优质高效安全的现代化矿井。

3.煤矿安全生产风险。公司现有矿井煤层薄、赋存深，且地质条件复杂，同时面临顶板、瓦斯、水患、火灾和煤尘五大自然灾害，在煤炭开采过程中极易产生安全隐患。随着矿井开采深度增加，运输环节增多，且可能发生断层、涌水及其它地质条件变化。

为有效防范煤矿可能出现的安全生产风险，公司将牢固树立安全发展理念，以安全生产标准化建设为抓手、以治大防大为重点，坚持“管理、装备、素质、系统”并重，狠抓制度建设，强化“红线意识”和“底线思维”，着力过程控制，不断提升安全生产现场管理水平。坚持技术、投入、培训、管理“四并重”，进一步强化安全考核，失职必究，追责必严。为公司改革发展提供坚实的安全保障。

4.环保监管风险。煤炭开采、洗选加工生产过程中产生的矿井水、煤矸石、煤层气、噪声、煤尘等都对区域环境产生一定的影响，同时煤矿因井下采掘影响还会

造成地表沉陷。近年来，国家节能环保政策进一步趋严，部分地方排放标准甚至严于国家标准，环境保护投入不断加大，公司面临的节能环保约束进一步增加。

公司将严格执行各项节能环保政策，不断推进清洁煤炭开发利用工作，加大节能减排力度，合理组织生产、提高煤炭洗选比例；加强矿井污染物排放监督管理，确保工业"三废"达标排放；遵循矿产资源开发利用与生态环境保护并重，履行环境保护、生态恢复和土地复垦、（次生）地质灾害防治等法定义务；践行“绿色矿山”之路，促进矿产开发与矿区生态环境保护的协调发展。

第三部分 2023年工作重点

一、2023年发展总体原则

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神和习近平总书记视察江西重要讲话精神，以企业安全发展为前提，坚持脱困与转型并举，持续深化改革，增强内生动力，坚定信心、团结奋斗，“稳”字当头、“干”字当先，奋力实现扭亏脱困新突破，以实际行动推动党的二十大精神落地见效。

二、经营计划

2023年，公司计划生产原煤180万吨，煤炭贸易量达到400万吨以上，码头转运量600万吨以上，实现营业收入80亿元。煤矿消灭重伤以上人身事故和重大非人身事故，非煤单位消灭轻伤以上人身事故和重大非人身事故，不发生一般及以上环境事件。

三、工作措施

（一）明确目标，稳中求进，坚强勇闯新路的决心

2023年机遇与挑战并存，希望与困难同在。我们必须善于从挑战和风险中抢

抓机遇，善于在困难和压力面前谋求突，不断增强工作的前瞻性和主动性，做好全盘谋划、明确目标，推动安源煤业在减亏脱困、转型发展中抢占先机。

1.坚持稳的基调。坚决落实发展第一要务，稳定第一责任，着力稳住现有生产经营形势，稳住干部职工队伍，筑牢经济运行的根基脉络，建强支撑发展的中坚力量。

2.坚定转的决心。理清转的思路，瞄准转的目标，在经济论证可行的条件下，坚决走出去，勇闯新路。从风险最小、见效最快的煤矿托管入手，以照金煤矿为起点，全力推进域外煤矿整体托管。在做好煤矿托管的基础上，加快推进西北区域对接，尽早实现煤矿并购项目落地。

3.探索改的路径。正确认识和把握“碳达峰、碳中和”，按照绿色低碳发展方向要求，积极推动煤炭和新能源优化组合，构建煤与非煤相互支撑、共同发展的产业格局。

（二）突出重点，夯实基础，坚守永续发展的初心

2023 年是安源煤业重塑新形象、实现新跨越的关键一年，要顺利兑现今年的带头指标，必须做到“三个坚定不移”。

1.坚定不移筑牢安全基石。坚持统筹安全与发展两件大事，做到“ 一个入心、三个到位”：安全理念入心、制度执行到位、安全管理到位、激励约束到位。坚决守好两条底线：一是坚决守牢安全生产底线。要时刻紧绷安全弦，严格落实“三管三必须”工作要求，切实压紧压实安全生产责任，全面加强现场跟班带班和值班值守，进一步强化重点领域安全管理，突出瓦斯、防治水、顶板管理“三个关键”。二是坚决守好公司稳定底线。用心解决职工诉求和“急、难、愁、盼”等问题，全力排查化解矛盾纠纷，深入开展信访积案攻坚行动，着力解决信访突出问题，千方百计将矛盾纠纷依法及时化解在基层和萌芽状态。

2.坚定不移稳定原煤产量。紧紧围绕全年工作目标，采取有效措施，积极破解

制约生产的瓶颈问题，充分发挥主业根基作用，努力实现主业发展高质量、高效率、高效益。一是着力提高生产效率。在安全经济的前提下，通过一矿一策优化调整考核体系，提高采掘机械化装备水平，改进煤岩巷辅助运输条件等措施，进一步优化生产布局、生产系统和生产工艺，实现单产单进、人均效率全面提升。二是科学调整采掘策略。深刻吸取教训，牢固树立长远发展理念，把接替和生产放在同等重要的位置，科学合理布置矿井接替、采区接替、采面接替，全力保障物资投入、资金投入、人员投入，始终保持接替的有序进行。

3.坚定不移增强内生动力。改革创新是摆脱经营困境的根本之策，是实现转型发展的关键之举。要牢固树立“抓改革就是抓发展，谋创新就是谋未来”思想，坚持向改革要动力、向创新要活力。从公司改革发展的大局出发，支持改革、参与改革、推动改革。一是强力推进改革。坚持综合施策、全面发力，加大三项制度改革力度，着力解决管理人员“难下”、收入“难减”、职工“难出”问题；全面完成“僵尸企业”、长期亏损且扭亏无望企业清理处置；大力推动管理体制机制创新和科技创新，提升企业盈利能力，实现由“输血”向“造血”的转变。二是加大经营管控。构建以成本管控为核心的基础管理体系，压实成本控制责任，制定全员、全过程、全方位成本管控办法，严格生产环节成本控制，优化债务结构，提高资金使用效率，降低融资成本，严控费用和各类非生产性开支，坚决抵制铺张浪费和大手大脚行为。加大清欠力度，想方设法做到账款应收尽收，使企业尽快卸下债务包袱，实现轻装上阵。三是强化党建引领。推动党建和业务深度融合，紧紧围绕把航定向、凝聚人心、稳定队伍、选贤任能、正风肃纪，充分发挥党的政治核心和领导核心作用，全面开展作风纪律风险隐患排查，切实增强党员干部的纪律约束力和制度执行力，压实管党治党责任，把全面从严治党各项要求落到实处，做深做实巡视巡察整改后半篇文章，以高质量党建引领企业在“安全、改革、转型、发展”中取得新的更大成绩。

议案二：

审议关于《监事会工作报告》的议案

各位股东：

按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律法规，以及《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，公司监事会已对2022年的工作进行了总结，形成了《监事会工作报告》。

本议案已经公司第八届监事会第五次会议审议通过。请予审议。附件：《安源煤业2022年度监事会工作报告》

安源煤业集团股份有限公司监事会2023年5月12日

安源煤业集团股份有限公司2022年度监事会工作报告

报告期初，安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会成员为李龙根先生、文敏先生、游长征先生、陈希雷先生、谢长生先生。2022年4月26日，公司启动第八届监事会换届选举，同年5月17日，召开2022年第一次临时股东大会，李龙根先生、游长征先生、胡树华先生当选为公司第八届监事会股东代表监事，同时，陈希雷先生、谢长生先生经职代会选举为职工代表监事，至此完成了第八届监事会换届。为确保第八届监事会勤勉尽责、尽快地投入工作，经全体监事一致同意，公司于2022年5月17日召开了第八届监事会第一次会议，李龙根先生当选为监事会主席。

2022年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 和有关法律、法规的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、财务情况以及董事、高级管理人员的职责履行等事项进行了认真监督检查，督促公司规范运作。现就将2022年度监事会工作情况汇报如下，请审议。

一、监事会召开会议情况

报告期，监事会召开了6次监事会会议，审核议案共19项，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》规定。具体情况如下：

二、监事会对有关事项的监督

2022年度，监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的生产经营、

财务状况以及董事、高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督。

1.规范运作情况

报告期，监事会认为2022年度，公司重大事项的审议和决策合理合法；董事会认真执行股东大会的各项决议，维护全体股东和公司利益不受损害；经营管理层制定的发展战略在日常经营中予以执行，保证了公司持续稳定的发展；公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。

2.财务情况

报告期，监事会对2022年度公司的财务状况和财务成果进行了监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的财务状况和经营成果。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

3.关联交易情况

报告期，公司发生的关联交易均按照市场公平交易的原则进行，无损害公司利益和股东利益的行为发生。

4.对外担保情况

报告期，公司无对外担保事项。公司发生的对外担保，均系为保证全资或控股子公司的正常生产经营而提供的担保。公司遵守相关法律法规及《公司章程》中担保的相关规定，对发生的担保事项履行了相应的审议程序，并做出真实、准确、完整的信息披露；公司严格控制对外担保风险，未向控股股东、实际控制人及其关联方提供任何担保，充分保护了公司和全体股东的合法权益。

5.内幕信息知情人制度执行情况

报告期，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，规范信息传递流程。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票等违法违规的情形。

6.内部控制自我评价情况

报告期，监事会对董事会关于公司2022年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,对董事会自我评价报告没有异议。我们认为: 公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内

部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。2023 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司内部规章制度的规定，勤勉尽责的履行各项职责，充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标，积极做好各项议案的审议工作，对董事、高级管理人员的履职情况进行监督。继续加强相关专业知识的积累，提高专业能力和履职水平；同时加强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。

议案三：

审议关于2022年度财务决算的议案

各位股东：

公司按照财政部《企业会计准则》、《企业会计准则解释》以及《公司章程》等规定和要求编制了2022年度财务决算报告，并经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了众会字(2023)第04949号标准无保留意见《审计报告》。具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《安源煤业2022年度财务报表及审计报告》。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案四：

审议关于公司2022年度利润分配

及资本公积转增股本预案的议案

各位股东：

经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，母公司年初未分配利润余额为-15,960,321.55元，报告期实现净利润-3,851,874.11元，2022年度内未实施股利分配，期末未分配利润余额为-19,812,195.66元。母公司资本公积年初余额1,980,993,057.54元，年末余额不变。

根据《公司法》、《企业会计准则》，按照《公司章程》和股东回报规划规定，提出公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案如下:

鉴于母公司期末未分配利润余额为-19,812,195.66元，无可供股东分配利润，为保障公司生产经营和长远发展，2022年度不进行利润分配，资本公积不转增股本。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案五：

审议关于日常关联交易2022年执行情况及2023年预计情况的议案

各位股东：

由于历史渊源和地域关系及生产经营需要，公司在生产经营过程中与控股股东江能集团及其附属企业、间接控股股东江投集团及其附属企业存在必不可少的日常购销或劳务等关联交易。

公司2021年年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易2021年执行情况和2022年预计情况的议案》，2022年度关联交易预计总额不超过537,333万元， 2022年实际关联交易发生额为480,320万元，控制在预计总额范围内。

2023年，公司在生产经营过程中与控股股东江能集团及其附属企业、间接控股股东江投集团及其附属企业仍将存在必不可少的日常购销业务或劳务等关联交易，预计发生额不超过574,483万元。公司日常关联交易2022年执行情况及2023年预计情况，具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业日常关联交易公告》（2023-010）。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案六：

审议关于2022年年度报告全文及摘要的议案

各位股东：

根据中国证监会、上海证券交易所有关规定和要求，公司编制了《2022年年度报告全文及摘要》，具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业2022年年度报告》及《安源煤业2022年年度报告摘要》。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案七：

审议关于续聘会计师事务所的议案各位股东：

众华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“众华事务所”）自2012年起已连续11年为公司提供年度财务审计服务，自2013年起连续10年为公司提供内部控制审计服务。在审计工作过程中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，始终坚持“诚信为本，操守为重”的执业理念，兢兢业业，认真、扎实地开展审计工作，切实履行双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，较好地完成了各项审计任务。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘众华事务所为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业关于续聘会计师事务所的公告》（2023-011）。本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案八：

审议关于核定公司2023年度借款规模的议案

各位股东：

公司2021年年度股东大会核定，2022年度公司借款规模为人民币529,955万元；具体构成为公司本部105,680万元，江西煤业集团有限责任公司（以下简称“江西煤业”）合并报表口径308,275万元，其中：江西煤业165,310万元、丰城曲江煤炭开发有限责任公司（以下简称“曲江公司”）31,370万元、江西煤炭储备中心有限公司（以下简称“江储中心”）111,595万元；江西江能物贸有限公司（以下简称“江能物贸”）116,000万元。截止2022年12月31日，公司借款余额为484,709万元，其中公司本部88,550万元，江西煤业合并报表口径299,959万元(包括江西煤业166,439万元、江储中心103,095万元、曲江公司30,425万元），江能物贸96,200万元。

为确保企业正常生产经营，拟定公司2023年借款总规模529,909万元，比上年核定规模529,955万元减少46万元，比年初实际借款余额484,709万元增加45,200万元。比年初借款余额增加的主要原因，一是江储中心改扩建项目增加资金需求；二是考虑倒贷资金与防范经营风险增加备用额度需要；三是调整公司债务结构的需要。该具体构成在该借款规模内可根据实际需要在权属单位之间调剂使用。

拟提请公司股东大会授权公司董事会在上述借款规模内办理银行信贷业务。公司在上述借款规模内具体办理每笔业务时，授权董事长签署相关协议，不再逐项提请股东大会或董事会审批。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案九：

审议关于2023年度为子公司融资

提供担保的议案

各位股东：

根据生产经营和企业发展需要，公司预计2023年度为子公司融资提供担保额度合计不超过247,001万元，其中：为江西煤业集团有限责任公司(以下简称“江西煤业”)提供担保94,576万元（含公司与江西江能物贸有限公司（以下简称“江能物贸”）联合为江西煤业担保的25,000万元）；为江能物贸提供担保102,000万元；为丰城曲江煤炭开发有限公司提供担保30,425万元；为江西煤炭储备中心有限公司提供担保20,000万元。该担保额度预计范围包括存量担保、新增担保以及存量担保的展期或续保。担保内容包括但不限于贷款、信用证、银行承兑汇票、贸易融资、保函担保、融资租赁、商票保贴以及采购合同履约担保等担保方式。具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业关于2023年度为子公司融资提供担保的公告》（2023-012）。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案十：

审议关于2023年度江西煤业集团有限责任公司为江西煤炭储备中心有限公司融资提供担保的议案

各位股东：

公司全资子公司江西煤业集团有限责任公司（以下简称“江西煤业”）持有江西煤炭储备中心有限公司（以下简称“江储中心”）100%的股权。根据江储中心日常生产经营和企业发展需要，公司拟同意江西煤业为江储中心融资提供担保额度不超过65,375万元，其中：46,800万元1年期；18,575万元按项目借款合同期限确定。具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业关于2023年度江西煤业集团有限责任公司为江西煤炭储备中心有限公司融资提供担保的公告》（2023-013）。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案十一：

审议关于2023年度江西江能物贸有限公司继续为江西煤业集团有限责任公司融资提供担保的议案

各位股东：

公司拟同意全资子公司江西江能物贸有限公司（以下简称“江能物贸”）2023年度继续为全资子公司江西煤业集团有限责任公司（以下简称“江西煤业”）融资提供担保额度不超过25,000万元。具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业关于2023年度江西江能物贸有限公司继续为江西煤业集团有限责任公司融资提供担保的公告》（2023-014）。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

议案十二：

审议关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的议案

各位股东：

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定，结合公司战略规划、经营及业务发展需要，公司拟对经营范围进行变更，在现有经营范围内增加“非煤矿山矿产资源开采、非金属矿及制品销售、金属矿石销售”项目，同时对《公司章程》相应条款进行修订。具体详见公司2023年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业关于变更公司经营范围及修订《公司章程》的公告》（2023-015）。

本议案已经公司第八届董事会第八次会议审议通过。

请予审议。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年5月12日

附件1：授权委托书

授权委托书安源煤业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月12日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。