天润乳业：关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：600419 证券简称：天润乳业 公告编号：临 2023-047

新疆天润乳业股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：

? 本次限售股上市流通数量为16,044,772股

? 本次限售股上市流通日期为2023年7月3日

一、本次限售股上市类型

1.本次限售股上市类型：非公开发行限售股

2.非公开发行核准情况

2021年9月15日，新疆天润乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“天润乳业”）取得中国证监会出具的《关于核准新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2972号），核准公司非公开发行不超过80,579,801股新股。公司于2021年12月10日完成向17名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）51,590,909股。

3. 非公开发行限售股份登记情况

公司非公开发行新增51,590,909股股份已于2021年12月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕变更登记手续。

4. 非公开发行限售股锁定期安排

公司非公开发行新增股份均为有限售条件流通股，相关股份的锁定期具体情况如下：

本次解除限售股东1名，即公司控股股东新疆生产建设兵团第十二师国有资产经营（集团）有限责任公司，解除限售股份16,044,772股。其余16名限售股东持有的限售股份已于2022年7月1日解除限售，具体详见公司于2022年6月25日披露于《上海证券报》和上海证劵交易所网站http:∥www.sse.com.cn的《新疆天润乳业股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告》（公告编号：2022-038）。本次非公开发行限售股上市流通后，公司非公开发行限售股全部解除限售。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司非公开发行新增股份登记完成后，公司新增股份51,590,909股，公司总股本由268,599,337股增加至320,190,246股。除此之外，公司自非公开发行限售股形成后至本公告披露日，未发生其他导致股本数量变化的事项。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

新疆生产建设兵团第十二师国有资产经营（集团）有限责任公司承诺：

自新疆天润乳业股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起18个月内，不转让本公司所认购的上述股份。

截至本公告披露日，新疆生产建设兵团第十二师国有资产经营（集团）有限责任公司严格履行了锁定期承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份申请上市流通的相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1.本次限售股上市流通数量为16,044,772股；

2.本次限售股上市流通日期为2023年7月3日；

3.本次限售股上市流通明细清单：

4. 限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

单位：股

特此公告。

新疆天润乳业股份有限公司董事会

2023年6月27日