宝钛股份：西部证券股份有限公司关于宝鸡钛业股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

西部证券股份有限公司关于宝鸡钛业股份有限公司

2024年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为宝鸡钛业股份有限公司（以下简称“宝钛股份”、“公司”或“上市公司”）2019年非公开发行A股股票的保荐人，对宝钛股份进行持续督导，督导期限至2022年12月31日结束，截至2022年12月31日，宝钛股份募集资金尚未使用完毕，保荐人持续对宝钛股份的募集资金管理和使用履行持续督导职责，直至募集资金使用完毕。

根据有关法律法规的要求，西部证券于2024年12月27日、2024年12月30日至12月31日对宝钛股份2024年度募集资金管理和使用情况进行了持续督导工作现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人

西部证券股份有限公司。

（二）保荐代表人

何勇、王一。

（三）现场检查时间

2024年12月27日、2024年12月30日至12月31日。

（四）现场检查人员

何勇、李钊颖。

（五）现场检查内容及检查方式

检查内容主要为：宝钛股份2024年度募集资金使用情况、公司经营状况等。检查方式包括：1、与上市公司高级管理人员进行访谈；2、查看上市公司主要生产经营场所、募投项目情况；3、查看上市公司2024年度与募集资金相关的决议文件；4、查阅上市公司2024年度募集资金使用明细、募集资金专户银行流水、大额募集资金支出凭证等资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司募集资金运用情况现场检查人员查阅了公司募集资金管理制度、募集资金使用明细、募集资金专户银行流水以及大额募集资金支出凭证等相关资料，并查阅了上市公司有关募集资金的决议文件、对外披露文件，于公司现场了解募投项目的具体情况。

经现场检查，保荐人认为：公司已按要求制定了《募集资金使用管理办法》，募集资金的存放和使用符合制度要求，不存在违法违规使用募集资金的情形。

（二）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐人已提请公司：

根据公司于2024年6月14日披露的《宝鸡钛业股份有限公司关于关于变更部分募集资金投资项目的公告》，在综合考虑宝鸡区域位置、人才储备、科研高校等资源限制，以及高端人才引进、科研项目争取、产学研等方面的合作与中心城市存在较大差距等多种因素后，将原“检测、检验中心及科研中试平台建设项目”的子项目“科研中试平台”变更为“钛合金3D打印中试产线建设项目”。根据访谈情况，该项目目前正在采购相关设备，提请上市公司关注变更后募投项目的投入情况，尽快推进项目建设进展。

除变更的该募投项目外，公司其他募投项目已达到预定可使用状态，提请上市公司继续做好并积极推动募集资金投资项目后续的决算、项目整体验收、项目运营相关工作；提请上市公司继续做好资金使用、管理工作，以及后续相关款项

的结算工作。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则、规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况在保荐人本次现场检查工作过程中，公司积极配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

本次现场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论保荐人按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关要求，对宝钛股份履行了持续督导职责。经过现场检查，保荐人认为：在本持续督导期间，宝钛股份在2024年度募集资金管理和使用的过程中，符合相关法律法规的规定。

特此报告。