士兰微：天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证报告(天健验〔2023〕602号)
目 录
一、验证报告 ………………………………………………………… 第1—2页
二、附件 …………………………………………………………… 第3—135页
（一）认购资金明细表……………………………………………第3—4页
（二）银行单位客户结算交易证明和进账单复印件…………第5—130页
（三）本所营业执照复印件……………………………………… 第131页
（四）本所执业证书复印件……………………………………… 第132页
（五）本所从事证券服务业务备案材料复印件 …………………第133页
（六）签字注册会计师执业证书复印件……………………第134—135页
验 证 报 告
天健验〔2023〕602号
中信证券股份有限公司：
我们接受委托，对截至2023年11月13日16时止参与申购由贵公司主承销的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）向特定对象发行人民币普通股（以下简称本次发行）认购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律、法规的规定和协议、合同、章程的要求进行发行，提供真实、合法、完整的验证资料，保护资产的安全、完整是贵公司和士兰微公司的责任。我们的责任是对参与申购士兰微公司本次发行认购资金的实收情况发表验证意见。我们的验证是参照《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》的有关要求进行的。在验证过程中，我们结合本次验证的实际情况，实施了检查等必要的验证程序。
根据士兰微公司有关股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1202号）同意注册，贵公司作为本次发行的保荐人和主承销商，负责本次发行的组织实施，确定本次发行人民币普通股248,000,000股，每股发行价人民币20.00元。参与本次发行的认购对象应当于规定时间将认购款项缴存至贵公司在中国银行股份有限公司北京丰联广场大厦支行开立的账号为350645001252的人民币账户内。
经验证，截至2023年11月13日16时止，贵公司在中国银行股份有限公司北京丰联广场大厦支行开立的账号为350645001252的人民币账户实际收到士兰微公司本次发行认购资金总额共计人民币肆拾玖亿陆仟万元（?4,960,000,000.00）。
本验证报告仅供贵公司确认向特定对象发行人民币普通股的认购资金总额
的实收情况时使用，因使用不当所造成的后果，与执行本验证业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
附件：1. 认购资金明细表
2. 银行单位客户结算交易证明和进账单复印件
3. 本所营业执照复印件
4. 本所执业证书复印件
5. 本所从事证券服务业务备案材料复印件
6. 签字注册会计师执业证书复印件
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二三年十一月十四日
附件1
| 向特定对象发行股票认购资金实收情况明细表 | ||||||||
| 截至2023年11月13日16时止 | ||||||||
| 发行单位：杭州士兰微电子股份有限公司 | 货币单位：人民币元 | |||||||
| 序号 | 认购方名称 | 认购价格（元/股） | 认购数量（股） | 认购金额 | 实际缴存金额 | 差异 | ||
| A | B | C | D | E=C-D | ||||
| 1 | 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 | 20.00 | 61,975,000 | 1,239,500,000.00 | 1,239,500,000.00 | |||
| 2 | 诺德基金管理有限公司 | 20.00 | 32,555,000 | 651,100,000.00 | 651,100,000.00 | |||
| 3 | 财通基金管理有限公司 | 20.00 | 26,120,000 | 522,400,000.00 | 522,400,000.00 | |||
| 4 | 嘉兴晨壹恒炘股权投资合伙企业（有限合伙） | 20.00 | 20,000,000 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | |||
| 5 | UBS AG | 20.00 | 17,335,000 | 346,700,000.00 | 346,700,000.00 | |||
| 6 | 国泰君安证券股份有限公司 | 20.00 | 17,015,000 | 340,300,000.00 | 340,300,000.00 | |||
| 7 | 宁波君和同馨股权投资合伙企业（有限合伙） | 20.00 | 15,000,000 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |||
| 8 | 北京首钢产业转型基金有限公司 | 20.00 | 10,000,000 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |||
| 9 | 中兵国调（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 20.00 | 10,000,000 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |||
| 10 | 天安人寿保险股份有限公司（代“天安人寿保险股份有限公司-传统产品”） | 20.00 | 8,000,000 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | |
| 11 | 青岛青首产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 20.00 | 7,500,000 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 12 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 20.00 | 7,500,000 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 13 | 中国人寿资产管理有限公司（代“中国人寿资管-中国银行-国寿资产-PIPE2020保险资产管理产品”） | 20.00 | 7,500,000 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 14 | 汇安基金管理有限责任公司 | 20.00 | 7,500,000 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 合 计 | 248,000,000 | 4,960,000,000.00 | 4,960,000,000.00 | |||
附件2
附件3
附件4
附件5
| 从事证券服务业务会计师事务所名单 | ||||
| 序号 | 会计师事务所名称 | 统一社会信用代码 | 执业证书编号 | 备案公告日期 |
| 1 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110000051421390A | 11000243 | 2020/11/02 |
| 2 | 北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108MA007YBQ0G | 11010274 | 2020/11/02 |
| 3 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101020855463270 | 11000010 | 2020/11/02 |
| 4 | 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110000599649382G | 11000241 | 2020/11/02 |
| 5 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108590676050Q | 11010148 | 2020/11/02 |
| 6 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91110108590611484C | 11010141 | 2020/11/02 |
| 7 | 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） | 9131000005587870XB | 31000012 | 2020/11/02 |
| 8 | 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） | 91320200078269333C | 32020028 | 2020/11/02 |
| 9 | 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） | 914401010827260072 | 44010079 | 2020/11/02 |
| 10 | 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91440101MA9UN3YT81 | 44010157 | 2020/11/02 |
| 11 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） | 913701000611889323 | 37010001 | 2020/11/02 |
| 12 | 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） | 91350100084343026U | 35010001 | 2020/11/02 |
| 13 | 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101050805090096 | 11000154 | 2020/11/02 |
| 14 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 91310101568093764U | 31000006 | 2020/11/02 |
| 15 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | 911201160796417077 | 12010023 | 2020/11/02 |
| 16 | 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙） | 91440300770329160G | 47470029 | 2020/11/02 |
| 17 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 913100000609134343 | 31000007 | 2020/11/02 |
| 18 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101020854927874 | 11010032 | 2020/11/02 |
| 19 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） | 9111010856949923XD | 11010130 | 2020/11/02 |
| 20 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 91310106086242261L | 31000008 | 2020/11/02 |
| 21 | 深圳堂堂会计师事务所（普通合伙） | 91440300770332722R | 47470034 | 2020/11/02 |
| 22 | 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） | 91510500083391472Y | 51010003 | 2020/11/02 |
| 23 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） | 91320000085046285W | 32000026 | 2020/11/02 |
| 24 | 唐山市新正会计师事务所（普通合伙） | 911302035795687109 | 13020011 | 2020/11/02 |
| 25 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | 913200000831585821 | 32000010 | 2020/11/02 |
| 26 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 913300005793421213 | 33000001 | 2020/11/02 |
| 27 | 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101080896649376 | 11000374 | 2020/11/02 |
| 28 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | 911101085923425568 | 11010150 | 2020/11/02 |
| 29 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） | 9161013607340169X2 | 61010047 | 2020/11/02 |
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html
附件6