洪城环境：关于“洪城转债”转股结果暨股份变动公告

江西洪城环境股份有限公司关于“洪城转债”转股结果暨股份变动公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。重要内容提示：

●转股情况：截至2024年9月30日，累计已有1,069,120,000元“洪城转债”转换为公司A股股票，累计转股股数为187,242,234股，占可转债转股前公司已发行股份总额948,038,351股的19.7505%。

●未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的可转债金额为730,880,000元，占可转债发行总量的40.6044%。

●本季度转股情况：本季度可转债转股的金额为231,890,000元，因转股形成的股份数量为43,424,319股。

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2587号文核准，江西洪城环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月20日公开发行可转换公司债券，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。本次发行的可转换公司债券1,800万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，实际发行规模为180,000.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕408号文同意，公司180,000.00万元可转换公司债券于2020年12月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“洪城转债”，债券代码“110077”。

根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定， “洪城转债”自2021年5月26日起可转换为公司股份，初始转股价格为7.13元/股，最新转股价格为5.78元/股，转股价格调整情况为：公司实施2020年年度利润分配方案，“洪城转债”转股价格于2021年7月9日起由人民币7.13元/股调整为人民币6.71元/股；公司实施2021年年度利润分配方案，“洪城转债”转股价格

于2022年7月7日起由人民币6.71元/股调整为人民币6.21元/股；公司实施2022年年度利润分配方案，“洪城转债”转股价格于2023年7月4日起由人民币6.21元/股调整为人民币5.78元/股；公司实施2023年年度利润分配方案，“洪城转债”转股价格于2024年7月4日起由人民币5.78元/股调整为人民币5.34元/股。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“洪城转债”转股期为：2021年5月26日至2026年11月19日止。

截至2024年9月30日，累计已有1,069,120,000元“洪城转债”转换为公司A股股票，累计转股股数为187,242,234股，占可转债转股前公司已发行股份总额948,038,351股的19.7505%。其中，自2024年6月30日至2024年9月30日期间，共有人民币231,890,000元转换为公司股份，转股数量为43,424,319股，占可转债转股前公司已发行股份总额948,038,351股的4.5804%。

截至2024年9月30日，尚未转股的可转债金额为730,880,000元，占可转债发行总量的40.6044%。

三、股本变动情况

本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

单位：股

备注：2024年第三季度,洪城转债转股数量43,424,319股。

四、其他

联系部门：董事会办公室

联系电话：0791-85234708

特此公告。

江西洪城环境股份有限公司董事会

二〇二四年十月八日