凌云股份：非公开发行限售股上市流通公告

http://ddx.gubit.cn 2023-09-20 凌云股份(600480)公司公告

凌云工业股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为55,617,351股。本次股票上市流通总数为55,617,351股。

? 本次股票上市流通日期为2023年9月25日。

一、本次限售股上市类型

凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”或“凌云股份”）本次限售股上市流通的类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行核准情况

2022年1月14日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准凌云工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]60号），核准公司非公开发行不超过229,038,455股新股。公司本次最终发行股票数量为153,503,893股。

（二）股份登记时间及限售安排

2022年3月24日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管和股份限售手续。

序号	认购方	认购数量（股）	限售期（月）
1	北方凌云工业集团有限公司	38,932,146	18
2	中兵投资管理有限责任公司	16,685,205	18
3	产业投资基金有限责任公司	40,044,493	6
4	产业发展基金（有限合伙）	23,114,576	6
5	南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟8期私募证券投资基金	7,786,429	6

6	南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟23期私募证券投资基金	5,439,377	6
7	重庆南方工业股权投资基金合伙企业（有限合伙）	5,561,735	6
8	山东惠瀚产业发展有限公司	5,561,735	6
9	第一创业证券股份有限公司	10,378,197	6
合计		153,503,893	-

说明：

1、公司控股股东北方凌云工业集团有限公司及其关联方中兵投资管理有限责任公司认购的股份上市流通日为2023年9月25日（限售期满的次一交易日）。

2、其他认购方认购的股份已于2022年9月26日（限售期满的次一交易日）上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，因实施限制性股票激励计划，公司新增23,640,500股限售流通股份，总股本由916,965,410股变更为940,605,910股；公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。本次限售股形成后至今，本次上市流通限售股的数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行时，北方凌云工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司已承诺认购的股份自本次发行结束之日起18个月内不以任何方式转让。

截至本公告日，各认购方均严格履行了限售承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经公司非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限公司核查，认为：凌云股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对凌云股份本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为55,617,351股；

（二）本次限售股上市流通日期为2023年9月25日；

（三）本次限售股上市流通明细清单：

七、股本变动结构表

单位：股

特此公告。

凌云工业股份有限公司董事会

2023年9月20日