鹏欣资源：2023年第三季度报告
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源
鹏欣环球资源股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人王健、主管会计工作负责人赵跃及会计机构负责人（会计主管人员）赵跃保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 991,280,077.05 | -70.56 | 4,161,188,937.18 | -32.82 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -79,034,540.22 | 不适用 | -43,497,073.02 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -68,809,461.66 | 不适用 | -59,023,614.30 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -101,007,483.47 | 不适用 | -117,598,881.38 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0357 | 不适用 | -0.0197 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0357 | 不适用 | -0.0197 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.36 | 2.16 | -0.75 | 4.45 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 8,279,163,873.67 | 8,787,972,930.80 | -5.79 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 6,132,512,019.59 | 6,037,743,307.70 | 1.57 | |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | 17,585,464.05 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | |||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,335,186.07 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -13,557,338.64 | -3,080,292.30 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 18,630.02 | -360,319.71 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 减：所得税影响额 | -3,313,395.01 | 58,964.48 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -235.06 | -105,467.64 | |
| 合计 | -10,225,078.56 | 15,526,541.28 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入_本报告期 | -70.56 | 2023年第三季度营业收入较上年同期减少23.76亿元；①主要系公司调整贸易业务结构，压缩低毛利贸易业务规模，导致报告期贸易业务收入规模较上年同期减少约20亿元。②第三季度因刚果（金）阴极铜生产线大修、调试以及当地停限电等因素影响，阴极铜产量、销量较上年同期减少，阴极铜销售收入较上年同期减少约2.7亿元。 |
| 营业收入_年初至报告期末 | -32.82 | 2023年年初至报告期末营业收入较上年同期减少20.33亿元；①系公司压缩低毛利贸易业务规模，公司贸易业务收入较上年同期减少约11.32亿元。②因刚果（金）阴极铜生产线在第三季度大修、调试以及当地停限电等因素影响，公司阴极铜产量、销量及销售收入较上年同期均有所减少。③因氢氧化钴市场变化等因素，本期公司未对外销售氢氧化钴，该部分收入较去年同期减少约5亿元。 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 | 不适用 | 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-7,903.45万元，较上年同期实现减亏11,260.07万元。主要系：①报告期公司对氢氧化钴产品计提存货跌价准备3,414万元，上年同期计提11,076.55万元。②上年同期公司氢氧化钴产品销售亏损约7,745万元，本报告期未销售氢氧化钴产品。③本报告期与阴极铜、氢氧化钴产品相关的销售税费较上年同期减少约4,900万元。④同营业收入变动，因阴极铜生产线大修、调试以及当地停限电等因素影响，公司第三季度阴极铜产销量下降，导致阴极铜贡献的毛利同比减少8,233万元。⑤报告期公司硫酸业务毛利较上年同期减少约5,240万元。 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 | 不适用 | 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润-4,349.71万元，较上年同期实现减亏27,586.19万元。主要系：①年初至本报告期公司对氢氧化钴产品计提存货跌价准备961.29万元，上年同期计提存货跌价准备19,180.17万元。②年初至本报告期末公司阴极铜毛利较上年同期增加1,998.03万元。③上年同期公司氢氧化钴产品销售亏损4,881.49万元，年初至报告期末公司未对氢氧化钴产品进行销售。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 | 不适用 | 与归属于上市公司股东净利润变动一致 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 | 不适用 | 与归属于上市公司股东净利润变动一致 |
| 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 | 不适用 | ①报告期购买商品支付的款项较上年同期有所下降。②公司降本增效措施取得成效。 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | 不适用 | ①年初至报告期末购买商品支付的款项较上年同期有所下降。②公司降本增效措施取得成效。 |
| 基本每股收益（元/股）_本报告期 | 不适用 | 与归属于上市公司股东净利润变动一致 |
| 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 | 不适用 | 与归属于上市公司股东净利润变动一致 |
| 稀释每股收益（元/股）_本报告期 | 不适用 | 与基本每股收益变动一致 |
| 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 | 不适用 | 与基本每股收益变动一致 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 91,204 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 上海鹏欣（集团）有限公司 | 境内非国有法人 | 398,740,027 | 18.02 | 0 | 质押 | 138,198,468 |
| 姜照柏 | 境内自然人 | 138,166,058 | 6.24 | 137,666,058 | 质押 | 83,600,000 |
| 西藏智冠投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 91,183,431 | 4.12 | 0 | 质押 | 91,183,431 |
| 姜雷 | 境内自然人 | 82,599,635 | 3.73 | 82,599,635 | 无 | 0 |
| 上海逸合投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 57,585,300 | 2.60 | 0 | 未知 | 57,585,300 |
| 西藏风格投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 30,000,000 | 1.36 | 0 | 质押 | 30,000,000 |
| 浙江嘉鸿资产管理有限公司－嘉鸿众山1号私募证券投资基金 | 其他 | 16,557,741 | 0.75 | 0 | 无 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境内非国有法人 | 15,769,570 | 0.71 | 0 | 无 | 0 |
| 蒋国祥 | 境内自然人 | 14,034,500 | 0.63 | 0 | 无 | 0 |
| 王建平 | 境内自然人 | 9,830,800 | 0.44 | 0 | 无 | 0 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 上海鹏欣（集团）有限公司 | 398,740,027 | 人民币普通股 | 398,740,027 |
| 西藏智冠投资管理有限公司 | 91,183,431 | 人民币普通股 | 91,183,431 |
| 上海逸合投资管理有限公司 | 57,585,300 | 人民币普通股 | 57,585,300 |
| 西藏风格投资管理有限公司 | 30,000,000 | 人民币普通股 | 30,000,000 |
| 浙江嘉鸿资产管理有限公司－嘉鸿众山1号私募证券投资基金 | 16,557,741 | 人民币普通股 | 16,557,741 |
| 香港中央结算有限公司 | 15,769,570 | 人民币普通股 | 15,769,570 |
| 蒋国祥 | 14,034,500 | 人民币普通股 | 14,034,500 |
| 王建平 | 9,830,800 | 人民币普通股 | 9,830,800 |
| 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 | 9,240,500 | 人民币普通股 | 9,240,500 |
| 吴海标 | 8,507,076 | 人民币普通股 | 8,507,076 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东上海鹏欣（集团）有限公司和西藏智冠投资管理有限公司、西藏风格投资管理有限公司是一致行动人；姜照柏为公司实际控制人，姜雷是其一致行动人。公司未知除上述外的其他股东是否存在关联关系或是否为一致行动人。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 王建平通过投资者信用证券账户持有9,757,000股；吴海标通过投资者信用证券账户持有8,507,076股。 | ||
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、第二期员工持股计划终止
2023年7月22日，公司在指定信息披露媒体刊登了《关于第二期员工持股计划出售完毕的公告》（公告编号：临2023-042）。截至公告披露日，公司第二期员工持股计划所持的16,546,200股公司股票已经通过集中竞价方式全部出售完毕，所持有的资产均为货币性资产。根据公司第二期员工持股计划的相关规定及第二期员工持股计划第二次持有人会议的决议，出售完成后的十个工作日内，公司按照相关规定进行员工持股计划相关资产清算和分配等工作。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、董、监事会换届选举
2023年7月26日，公司召开第七届董事会第三十二次会议及第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》和《关于公司监事会换届选举的议案》。公司董事会提名姜雷先生、张素伟先生、王健先生、许瑜华女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，提名张飞达先生、魏俊浩先生、王树义先生为公司第八届董事会独立董事候选人。公司监事会提名闫银柱先生、姚鹏先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人。同日公司召开职工代表大会，选举钱鹤泽先生为公司第八届监事会职工代表监事。2023年8月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会，前述候选人分别当选为公司第八届董事会董事及第八届监事会监事。同日公司召开第八届董事会第一次会议及第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第八届董事会董事长的议案》、《关于选举第八届董事会各专门委员会的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于选举第八届监事会主席的议案》。董事会选举王健先生为公司第八届董事会董事长，选举产生第八届董事会各专门委员会主任委员及委员，聘任张素伟先生为公司总裁，聘任赵跃先生为公司财务总监；监事会选举闫银柱先生为第八届监事会主席。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
3、注册地址变更
2023年7月26日，公司召开第七届董事会第三十二次会议及第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及修订<公司章程>的议案》。基于公司经营发展需要，公司将注册地址由“上海市普陀区中山北路2299号2280室”变更为“上海市普陀区曹杨路1888弄11号11楼1102室-70”，邮政编码由“200061”变更为“200062”。2023年8月11日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过前述议案。
2023年8月22日，公司完成了相关工商变更登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
4、公司制度修订
报告期内，为进一步完善公司治理，促进公司规范运作，切实保护中小投资者合法权益，根据新修订的证券监管法律法规及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司分别于2023年7月26日、8月11日，召开第七届董事会第三十二次会议、第七届监事会第二十五次会议及2023年第一次临时股东大会，对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理办法》等11项制度的部分条款进行了修订；并制定了《反商业贿赂管理制度》、《对外捐赠管理制度》。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
5、诉讼事项进展
（1）公司因涉嫌信息披露违规，上海证监局于2021年9月26日对公司进行立案调查。截至2023年9月30日，公司共收到法院发来的刘丽芳等37位二级市场投资者分别向法院提起的诉讼立案文书，请求法院判令公司因信息披露违规赔偿上述投资者损失，并由四位当事高管承担连带赔偿责任，诉讼索赔金额合计约1,745万元。上海金融法院选取其中刘丽芳案作为示范性案件。2023年3月上海金融法院就示范性案例作出一审判决，认定实施日为2019年2月28日，揭露日为2019年4月25日，判决公司应赔偿损失5,215.22元，四位高管在1%-5%不等范围内承担连带赔偿责任。公司不服该一审判决并提起上诉，2023年8月上海市高级人民法院作出二审判决，判决维持原判。2023年8月10日，公司已履行生效判决并支付全额赔偿。后公司陆续收到法院撤诉裁定文书合计32案，剩余4案已于8月25日继续开庭审理。9月13日公司收到法院送达的该4案核损报告：其中3案投资者投资差额损失为0，只有1案投资者刘刚投资差额损失为4,315.93元。9月27日公司收到刘刚案一审判决，法院判决公司应赔偿该投资者损失合计4,321.54元（含印花税、佣金），四位高管在1%-5%不等范围内承担连带赔偿责任。10月8日公司收到上海金融
法院关于核损金额为0的其中2案的判决书，法院均驳回2案原告的全部诉讼请求。目前剩余1个立案案件待法院判决。
2023年10月19日，公司收到法院发来的未正式立案（诉前调解）的合计46个案件的核损报告：其中21案核损损失为0元，25案核损损失654,124.04元（含佣金与印花税损失）。因1案原告提供材料尚不完备，法院于10月24日组织24案和解谈话，公司于10月26日收到24案法院诉前调解裁定，公司应于11月17日前支付赔偿款共计653,182.54元。目前剩余1案待法院组织诉前调解，预计该案公司需赔偿约941.50元。
（2）就并购南非西选厂交易CAPM TAU MINE PROPRIETARY LIMITED（“CAPM Tau”）向HEAVENSENT GOLD PROCESSING COMPANY PROPRIETARY LIMITED（“Heaven Sent”）支付交易款，公司为此提供连带保证责任担保。2023年3月13日Heaven Sent向北京仲裁委员会提起仲裁，要求公司承担保证责任，支付交易尾款并赔偿有关损失合计约2,898万元。公司认为西选厂交易标的排尾存在重大瑕疵，且主交易合同正在仲裁中，公司于2023年5月提出抗辩并申请中止仲裁。8月29日收到仲裁庭第一号程序令，未直接批准公司的中止仲裁请求，决定先继续仲裁程序，如果该案经开庭审理后确实有必要中止，仲裁庭再另行决定。目前公司在根据该程序令的要求补充递交有关材料。
6、为控股子公司提供担保
2023年4月27日，公司召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》。根据全资子公司及控股子公司日常经营需要，公司拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币27亿元，全资子公司及控股子公司为公司提供担保，担保总额不超过人民币14亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民币11亿元。详见公司于2023年4月29日披露的《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2023-015）。2023年5月24日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》，详见公司于2023年5月25日披露的《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-029）。
在上述担保额度范围内：公司于2023年9月8日披露了《关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：临2023-058），公司为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司向FIRSTBANK DRC SA银行申请的2,000万美元贷款做出担保。
7、套期保值及衍生品交易业务
公司于2023年4月27日、5月24日分别召开第七届董事会第二十九次会议及2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案》，同意2023年度公司及子公司套期保值业务自产阴极铜最大保值头寸不超过12,000吨，提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币2亿元（含外币折算人民币汇总）；贸易业务项下套期保值头寸与货物作价敞口数量匹配，提供套期保值业务任意时点保证金最高占用额不超过人民币9,250万元（含外币折算人民币汇总）；商品衍生品投资业务的在手合约任意时点保证金不超过人民币2,000万元（不含标准仓单交割占用的保证金规模）。前述额度自2022年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会召开之日止可循环使用。
截止2023年9月30日，公司套期保值在手期货合约保证金23,765,676.00元(折合人民币，下同)，商品衍生品投资在手期货合约保证金2,471,971.70元。报告期末及报告期内任一时点均未超过股东大会审议通过的额度。
8、以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证
公司于2023年4月27日、5月24日分别召开第七届董事会第二十九次会议及2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度以结构性存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证的议案》。为提高资金使用效率，满足生产经营需要，公司及其控股子公司拟使
用不超过人民币58,000万元自有资金开展用结构性存款、大额存单与定期存款等资产进行质押向银行申请开具银行承兑汇票及信用证，在上述额度内资金可以滚动使用。
报告期内，公司共计开展了7笔相关业务，具体内容如下：
单位：元 币种：人民币
| 序号 | 业务抬头 | 开票银行 | 质押物 | 质押金额 | 存入日 | 存款天数 | 质押物 到期实际收益 |
| 1 | 鹏欣国贸 | 宁波上海 | 存单 | 50,000,000 | 2023/07/04 | 184 | 516,712.33 |
| 2 | 鹏欣国贸 | 民生上海 | 保证金存款 | 31,000,000 | 2023/07/19 | 184 | 304,734.25 |
| 3 | 鹏欣国贸 | 民生上海 | 保证金存款 | 35,000,000 | 2023/07/25 | 184 | 344,054.79 |
| 4 | 鹏欣国贸 | 民生上海 | 保证金存款 | 34,000,000 | 2023/08/02 | 184 | 334,224.66 |
| 5 | 鹏欣资源 | 民生上海 | 保证金存款 | 38,000,000 | 2023/08/08 | 184 | 373,545.21 |
| 6 | 鹏欣国贸 | 宁波上海 | 存单 | 26,000,000 | 2023/08/16 | 366 | 585,000.00 |
| 7 | 鹏欣资源 | 民生上海 | 保证金存款 | 40,000,000 | 2023/08/22 | 184 | 393,205.48 |
| 合计 | - | - | 254,000,000 | - | - | 2,851,476.72 | |
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 805,973,114.87 | 858,491,297.73 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 10,993,382.02 | 14,919,911.79 |
| 衍生金融资产 | 9,614,559.11 | 9,239,910.41 |
| 应收票据 | 360,312,500.00 | 444,712,500.00 |
| 应收账款 | 103,398,562.82 | 76,364,714.35 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 16,419,227.40 | 44,735,040.03 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 64,074,990.27 | 140,310,863.47 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,001,960,619.55 | 1,127,053,250.23 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 73,617,085.95 | |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 526,940,287.68 | 571,727,997.25 |
| 流动资产合计 | 2,899,687,243.72 | 3,361,172,571.21 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,682,767,760.31 | 1,667,606,262.68 |
| 其他权益工具投资 | 30,224,901.31 | 29,583,212.23 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 100,112,979.96 | 102,532,517.46 |
| 固定资产 | 2,802,225,297.13 | 2,766,525,808.85 |
| 在建工程 | 443,659,215.14 | 513,398,067.43 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 241,482.38 | 502,778.71 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 1,439,754.22 | 0.89 |
| 长期待摊费用 | 30,584,050.05 | 22,784,029.17 |
| 递延所得税资产 | 83,414,042.29 | 76,763,247.47 |
| 其他非流动资产 | 204,807,147.16 | 247,104,434.70 |
| 非流动资产合计 | 5,379,476,629.95 | 5,426,800,359.59 |
| 资产总计 | 8,279,163,873.67 | 8,787,972,930.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 817,581,402.01 | 735,659,083.17 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 4,804,580.47 | 97,768,578.29 |
| 应付票据 | 304,764,225.26 | 538,346,968.38 |
| 应付账款 | 318,156,233.50 | 519,277,608.58 |
| 预收款项 | 55,152,475.64 | 43,350,374.15 |
| 合同负债 | 100,118,863.83 | 138,327,724.39 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 41,592,583.33 | 51,989,135.32 |
| 应交税费 | 69,313,157.36 | 98,183,090.75 |
| 其他应付款 | 582,066,991.12 | 642,724,173.10 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 50,357,705.29 | 29,464,124.31 |
| 流动负债合计 | 2,343,908,217.81 | 2,895,090,860.44 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 62,758,880.75 | 52,282,659.38 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 4,034,450.86 | 347,839.78 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 66,793,331.61 | 52,630,499.16 |
| 负债合计 | 2,410,701,549.42 | 2,947,721,359.60 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,212,887,079.00 | 2,212,887,079.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,274,110,880.21 | 3,250,603,385.33 |
| 减：库存股 | 33,092,400.00 | |
| 其他综合收益 | 155,029,611.21 | 73,363,721.18 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 86,568,747.18 | 86,568,747.18 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 403,915,701.99 | 447,412,775.01 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 6,132,512,019.59 | 6,037,743,307.70 |
| 少数股东权益 | -264,049,695.34 | -197,491,736.50 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,868,462,324.25 | 5,840,251,571.20 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,279,163,873.67 | 8,787,972,930.80 |
公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
合并利润表2023年1—9月编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 4,161,188,937.18 | 6,194,472,634.26 |
| 其中：营业收入 | 4,161,188,937.18 | 6,194,472,634.26 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 4,265,863,268.25 | 6,235,515,741.58 |
| 其中：营业成本 | 3,927,938,761.35 | 5,770,460,641.70 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,263,856.22 | 1,700,811.39 |
| 销售费用 | 90,051,344.14 | 213,968,958.91 |
| 管理费用 | 205,216,045.07 | 198,257,409.72 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 41,393,261.47 | 51,127,919.86 |
| 其中：利息费用 | 34,083,813.13 | 38,422,534.11 |
| 利息收入 | 7,417,337.45 | 15,418,684.56 |
| 加：其他收益 | 190,329.93 | 583,321.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -46,591,236.17 | -39,521,154.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -3,468,359.71 | -656,037.40 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 66,380,831.68 | -127,612,481.18 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -18,639,424.08 | -1,259,214.65 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -9,612,923.76 | -191,801,693.66 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -112,946,753.47 | -400,654,329.72 |
| 加：营业外收入 | 110,654.31 | 4,091,590.96 |
| 减：营业外支出 | 470,974.02 | 165,480.37 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -113,307,073.18 | -396,728,219.13 |
| 减：所得税费用 | 3,832,345.99 | 11,663,992.19 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -117,139,419.17 | -408,392,211.32 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -117,139,419.17 | -408,392,211.32 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -43,497,073.02 | -319,358,974.25 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -73,642,346.15 | -89,033,237.07 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 88,750,277.34 | 453,915,429.27 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 81,665,890.03 | 448,815,089.91 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 4,754,310.86 | -18,721,993.33 |
| （1）重新计量设定受益计划 | ||
| 变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | 12,763,289.02 | -28,681,321.00 |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -8,008,978.16 | 9,959,327.67 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 76,911,579.17 | 467,537,083.24 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | 3,269,987.67 | 14,376,455.85 |
| （6）外币财务报表折算差额 | 73,641,591.50 | 453,160,627.39 |
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 7,084,387.31 | 5,100,339.36 |
| 七、综合收益总额 | -28,389,141.83 | 45,523,217.95 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 38,168,817.01 | 129,456,115.66 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -66,557,958.84 | -83,932,897.71 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0197 | -0.1443 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0197 | -0.1443 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
合并现金流量表2023年1—9月编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,396,363,609.72 | 6,569,037,695.70 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 6,314,769.31 | 10,166,822.64 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 345,619,386.11 | 1,269,160,004.82 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,748,297,765.14 | 7,848,364,523.16 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,084,679,615.22 | 6,030,772,459.53 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 180,360,152.89 | 186,004,566.84 |
| 支付的各项税费 | 144,478,856.77 | 208,436,357.35 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 456,378,021.64 | 1,587,714,790.48 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,865,896,646.52 | 8,012,928,174.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -117,598,881.38 | -164,563,651.04 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 364,985,167.21 | 288,444,913.37 |
| 取得投资收益收到的现金 | 22,641,303.51 | 13,514,291.95 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 798.85 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 31,123,134.36 | 174,353,514.42 |
| 投资活动现金流入小计 | 418,749,605.08 | 476,313,518.59 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 36,918,630.14 | 139,173,837.28 |
| 投资支付的现金 | 255,246,860.73 | 483,676,264.63 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 10,362,072.76 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 49,997,958.62 | 77,146,077.46 |
| 投资活动现金流出小计 | 342,163,449.49 | 710,358,252.13 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 76,586,155.59 | -234,044,733.54 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 430,951,996.63 | 803,834,025.79 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 492,976,187.92 | 827,969,115.76 |
| 筹资活动现金流入小计 | 923,928,184.55 | 1,631,803,141.55 |
| 偿还债务支付的现金 | 390,518,540.51 | 386,446,463.55 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 22,447,331.80 | 35,358,440.38 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 544,146,386.16 | 1,046,448,303.53 |
| 筹资活动现金流出小计 | 957,112,258.47 | 1,468,253,207.46 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,184,073.92 | 163,549,934.09 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -426,283.69 | 18,106,039.62 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -74,623,083.40 | -216,952,410.87 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 508,570,244.39 | 627,663,169.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 433,947,160.99 | 410,710,758.31 |
公司负责人：王健 主管会计工作负责人：赵跃 会计机构负责人：赵跃
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2023年10月28日