华海药业：关于董事会提议向下修正“华海转债”转股价格的公告
股票简称:华海药业
股票代码:600521
债券简称:华海转债
债券代码:110076
浙江华海药业股份有限公司 关于董事会提议向下修正“华海转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●自2026 年3 月27 日至2026 年4 月17 日期间,公司股票在连续30 个交易日 中已有15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%(即26.45 元/股),触发转 股价格向下修正条件。
●公司于2026 年4 月17 日召开第九届董事会第十次临时会议,审议通过《关 于提议向下修正“华海转债”转股价格的议案》,公司董事会提议向下修正“华海 转债”转股价格。
●本次向下修正“华海转债”转股价格事项尚需提交公司股东会审议,股东会 召开时间将另行通知。
一、可转换公司债券基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华海药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]2261 号),公司于2020 年11 月2 日公 开发行了1,842.60 万张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每张面值100.00 元,发行总额184,260.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]376 号文 同意,公司184,260.00 万元可转债已于2020 年11 月25 日在上海证券交易所挂牌 交易,债券简称“华海转债”,债券代码“110076”。
根据有关规定和《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司本次发行的“华海转债”自 2021 年5 月6 日起可转换为公司普通股股票,初始转股价格为34.66 元/股,后续转 股价格调整情况如下:
2021 年6 月,因公司实施2020 年度利润分配方案,华海转债的转股价格由
34.66 元/股调整为34.46 元/股,调整后的转股价格自2021 年6 月11 日起生效。具 体内容详见公司于2021 年6 月4 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公 司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:临2021-051 号)。
2021 年7 月,因公司实施限制性股票激励计划,新增限制性股票3,714.50 万股, 因此华海转债的转股价格由34.46 元/股调整为33.85 元/股,调整后的转股价格自 2021 年7 月13 日起生效。具体内容详见公司于2021 年7 月10 日刊登在中国证券 报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上 的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格 的公告》(公告编号:临2021-065 号)。
2022 年5 月,因公司授予2021 年限制性股票激励计划预留股份,新增限制性 股票394.544 万股,因此华海转债的转股价格由33.85 元/股调整为33.79 元/股,调 整后的转股价格自2022 年5 月30 日起生效。具体内容详见公司于2022 年5 月27 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调 整可转债转股价格的公告》(公告编号:临2022-064 号)。
2022 年6 月,公司对2021 年限制性股票激励计划中离职或职务变动的22 名激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票,以及除上述22 名激励对象外的其余 561 名激励对象持有的未达到第一个限售期解除限售条件的限制性股票,共计 1,222.85 万股已完成回购注销,因此华海转债的转股价格由33.79 元/股调整为 33.99 元/股,调整后的转股价格自2022 年6 月29 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年6 月28 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证 券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性 股票回购注销调整可转债转股价格的公告》(公告编号:临2022-070 号)。
2022 年7 月,因公司实施2021 年度利润分配方案,华海转债的转股价格由 33.99 元/股调整为33.89 元/股,调整后的转股价格自2022 年7 月13 日起生效。具 体内容详见公司于2022 年7 月7 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公 司关于2021 年度利润分配调整可转债转股价格的公告》(公告编号:临2022-074
号)。
2023 年6 月,因部分限制性股票回购注销,华海转债的转股价格由33.89 元/股 调整至33.91 元/股,调整后的转股价格自2023 年6 月12 日起生效。具体内容详见 公司于2023 年6 月9 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及 上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分 限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》(公告编号:临2023-068 号)。
2023 年7 月,因公司实施2022 年度利润分配方案,华海转债的转股价格由 33.91 元/股调整至33.67 元/股,调整后的转股价格自2023 年7 月3 日起生效。具体 内容详见公司于2023 年6 月27 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证 券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司 关于实施2022 年度利润分配方案调整可转债转股价格的公告》(公告编号:临 2023-076 号)。
2024 年6 月,因部分限制性股票回购注销,华海转债的转股价格由33.67 元/股 调整至33.93 元/股,调整后的转股价格自2024 年6 月14 日起生效。具体内容详见 公司于2024 年6 月13 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及 上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于部分 限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》(公告编号:临2024-062 号)。
2024 年7 月,因公司实施2023 年度利润分配方案,华海转债的转股价格由 33.93 元/股调整至33.73 元/股,调整后的转股价格自2024 年7 月10 日起生效。具 体内容详见公司于2024 年7 月4 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公 司关于实施2023 年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》(公告编号: 临2024-076 号)。
2025 年3 月,因公司向特定对象发行股票,华海转债的转股价格由33.73 元/股 调整为33.21 元/股,调整后的转股价格自2025 年3 月28 日起生效。具体内容详见 公司于2025 年3 月27 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《浙江华海药业股份有限公司关于因 向特定对象发行股票调整“华海转债”转股价格暨转股停复牌的公告》(公告编号: 临2025-032 号)。
2025 年6 月,因公司回购专用证券账户部分股份回购注销,华海转债的转股价 格由33.21 元/股调整至33.31 元/股,调整后的转股价格自2025 年6 月17 日起生效。 具体内容详见公司于2025 年6 月16 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《浙江华海药业股份有限 公司关于因回购股份注销调整“华海转债”转股价格暨转股停复牌的公告》(公告 编号:临2025-073 号)。
2025 年7 月,因公司实施2024 年度利润分配方案,华海转债的转股价格由 33.31 元/股调整为33.06 元/股,调整后的转股价格自2025 年7 月10 日起生效。具 体内容详见公司于2025 年7 月2 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《浙江华海药业股份有限 公司关于实施2024 年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》(公告编 号:临2025-079 号)。
二、可转债转股价格向下修正条款
1、修正权限和修正幅度
在可转债存续期间,当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交易日 收盘价格低于当期转股价格的80%时,董事会有权提出转股价格向下修正方案并提 交股东会表决,该方案须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。 股东会表决时,持有本次发行可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均 价和前一个交易日公司股票交易均价,同时,修正后的转股价格不得低于最近一期 经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则调整前的交易日按调 整前的转股价格和收盘价格计算,调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格 计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时,须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊 登股东会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后 的第一个交易日(即转股价格修正日),开始恢复转股申请并执行修正后的转股价
格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请 应按修正后的转股价格执行。
三、关于本次向下修正转股价格的具体说明
自2026 年3 月27 日至2026 年4 月17 日期间,公司股价已出现任意三十个连 续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格80%的情形,触发“华海 转债”转股价格向下修正条款。
为支持公司长期稳健发展,进一步优化资本结构,结合公司当前实际经营状况 及战略规划,公司董事会提议向下修正“华海转债”转股价格,并提交股东会审议。
根据《募集说明书》相关条款约定,在可转债存续期间,当公司股票在任意三 十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格的80%时,董事会 有权提出转股价格向下修正方案并提交股东大会表决,该方案须经出席会议股东所 持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时,持有本次发行可转债的 股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易 均价和前一个交易日公司股票交易均价,同时,修正后的转股价格不得低于最近一 期经审计的每股净资产值和股票面值。
为确保本次向下修正“华海转债”转股价格相关事宜的顺利进行,公司董事会 提请股东会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格 相关事宜,包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项, 并全权办理相关手续,授权有效期自股东会审议通过之日起至本次修正相关工作完 成之日止。
同时,在本次向下修正“华海转债”转股价格议案提交股东会审议前,若公司 股票价格再次触发《募集说明书》约定的转股价格向下修正条件,将不再另行单独 召开董事会审议,按照本次董事会决议的向下修正方案及相关规则履行后续程序。
四、风险提示
本次向下修正“华海转债”转股价格的议案尚需提交公司股东会审议,须经出 席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时,持有
“华海转债”的股东应当回避。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零二六年四月十七日