狮头股份：关于续聘会计师事务所的公告
证券代码：600539 证券简称：狮头股份 公告编号：临2023-060
狮头科技发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓”）
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月20日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层
首席合伙人：吕江
上年度末（2022年末）合伙人数量：104人
上年度末（2022年末）注册会计师人数：333人
上年度末（2022年末）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：136 人
最近一年（2022年度）收入总额（经审计）：35821万元；
最近一年（2022 年度）审计业务收入（经审计）：30996万元；
最近一年（2022年度）证券业务收入（经审计）：15164万元。
上年度（2022 年末）上市公司审计客户家数：36 家；上年度（2022年末）挂
牌公司审计客户家数：152 家。
上年度（2022 年末）上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
C26
| C26 | 制造业 | 化学原料及化学制品制造业 |
C27
| C27 | 制造业 | 医药制造业 |
C29
| C29 | 制造业 | 橡胶和塑料制品业 |
C34
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
C35
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 |
I65
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
L72
| L72 | 租赁和商务服务业 | 商务服务业 |
C34
| C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
C35
| C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
C39
| C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
上年度上市公司审计收费：5128万元；上年度挂牌公司审计收费：3172万元；上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：0家，上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数：11家。
2. 投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：2832.84万元；职业保险累计赔偿限额：3000万元。
永拓能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。
近三年，永拓不存在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
近三年，永拓受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
| 类型 | 2022年度 | 2021年度 | 2020年度 |
刑事处罚
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
行政处罚
| 行政处罚 | 1次 | 1次 | 无 |
行政监管措施
| 行政监管措施 | 4次 | 1次 | 5次 |
自律处分
| 自律处分 | 无 | 无 | 无 |
从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
20 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 7 次、监督管理措施 22 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）项目合伙人：龚雷，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。2000年2月注册成为注册会计师，2015年开始从事证券业务审计，2020年1月加入永拓，从事注册会计师审计行业 27年，具备证券服务业务经验。近三年在永拓签署上市公司1家，为狮头科技发展股份有限公司提供审计鉴证工作。曾参与公司年报审计1年。
（2）签字注册会计师：齐新敏，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2008年9月注册成为注册会计师，2013年11月加入永拓执业，开始从事证券业务审计，具备证券服务业务经验。近三年在永拓签署上市公司2家，为湖北美尔雅股份有限公司、狮头科技发展股份有限公司提供审计鉴证工作。曾参与公司年报审计1年。
（3）项目质量控制复核人：张惠子，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）质量控制复核人，中国注册会计师。2016年1月28日成为执业注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2016年开始从事新三板挂牌及年报审计业务，2021年12月01日加入永拓并为其提供审计服务。从事注册会计师审计行业工作 11年。曾参与公司年报审计1年。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。
3.独立性
本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
本次审计费用统筹考虑市场定价、公司所处行业以及永拓收费标准等综合因素确定。2023年度审计费用为人民币63万元（含税），其中财务审计费用53万元（含税），内控审计费用10万元（含税），与2022年度审计费用相同。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
董事会审计委员会对永拓会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为其在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够继续胜任公司2023年度审计工作。审计委员会同意续聘永拓会计师事务所为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事意见
1、独立董事事前认可意见：
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质、专业能力和独立性，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求。公司本次续聘会计师事务所事项保持了公司审计机构的稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，同意提交公司董事会审议。
2、独立董事意见：
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质、专业能力和独立性，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求。公司本次续聘会计师事务所审议程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。因此，我们一致同意公司续聘永拓会计师事务所为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
2023年10月25日，公司召开第九届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权。公司董事会同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意提交公司股东大会审议该事项。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
狮头科技发展股份有限公司董事会2023年10月26日