卓郎智能：关于控股股东收到行政处罚决定书的公告

卓郎智能技术股份有限公司关于控股股东收到行政处罚决定书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

卓郎智能技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东江苏金昇实业股份有限公司（以下简称“金昇实业”）因涉嫌借用他人账户及短线交易于2023年3月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的立案告知书。具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临2023-003）。

控股股东金昇实业于2023年7月28日收到中国证监会新疆监管局出具的《行政处罚决定书》([2023]3号)，现将相关情况说明如下：

一、行政处罚的主要内容

当事人：江苏金昇实业股份有限公司(以下简称金昇实业)，住所：江苏常州市金坛区。

依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)及2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，我局对金昇实业非法借用他人证券账户买卖、短线交易卓郎智能技术股份有限公司(以下简称卓郎智能)股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，金昇实业违法事实如下：

一、金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票

2018年6月5日至2022年4月15日，金昇实业借用李某平、王某珏、姜某

延、韩某萍、刘某、尹某玲等6人的证券账户多次交易卓郎智能股票。涉案期间内，金昇实业副总裁、首席财务官高某华安排金昇实业工作人员通过银行账户给上述6人证券账户的三方存管银行账户转入资金合计3.5682亿元，并安排金昇实业副总裁、卓郎智能原监事梁某福实际控制上述6人证券账户，负责具体下单操作或组织他人下单操作交易卓郎智能股票。经计算，金昇实业累计买入卓郎智能股票81,505,882股，买入金额562,954,862.84元。对应卖出45,934,334股，对应卖出金额265,875,829元。

二、金昇实业短线交易卓郎智能股票

2018年6月1日至2019年12月2日，金昇实业作为卓郎智能的控股股东，通过上述6人证券账户将持有的卓郎智能股票买入后六个月内卖出，卖出后六个月内又买入的情形，违规成交股数28,956,934股，匹配的买入金额182,306,482.77元，匹配的卖出金额213,491,175.95元。上述违法事实，有相关人员询问笔录、案涉证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、交易终端信息等证据证明，足以认定。我局认为，金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为违反了《证券法》第五十八条规定，构成了《证券法》第一百九十五条规定的“借用他人证券账户从事证券交易”的行为。金昇实业短线交易卓郎智能股票行为违反了2005年《证券法》第四十七条第一款规定，构成2005年《证券法》第一百九十五条规定的“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的”行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、2005年《证券法》第一百九十五条规定，我局决定：

一、对金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为，对金昇实业责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；

二、对金昇实业短线交易卓郎智能股票行为，对金昇实业给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督

管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

二、对公司的影响及相关说明

本次案件涉及的主体是控股股东，不涉及本公司，不会对公司正常生产经营活动产生影响。公司及控股股东就本次违法违规事项向广大投资者表示真诚的歉意，并将加强法律法规等规定的学习，严格按照监管相关要求履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

卓郎智能技术股份有限公司董事会

2023年7月31日