山煤国际：关于控股股东非公开发行可交换公司债券拟进行股份补充质押的公告

山煤国际能源集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券拟进行

股份补充质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月3日收到控股股东山西煤炭进出口集团有限公司（以下简称“山煤集团”）的告知函，山煤集团拟以所持公司部分A股股票用于对山煤集团2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”）进行补充质押。本期可交换债券已于2022年9月28日完成发行，具体内容详见公司于2022年9月29日在上海证券交易所网站公告的《山煤国际关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（临2022-055号）。

根据《山西煤炭进出口集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》约定的维持担保比例和追加担保机制，山煤集团拟将其持有的公司81,754,390股无限售流通股股票质押给本期可交换债券的受托管理人中德证券有限责任公司，并将该部分股票划转至山煤集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的“山西煤炭进出口集团有限公司-2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”，用于保障本期可交换债券持有人交换标的股票或本期可交换债券本息按照约定如期足额兑付。

本次拟质押的股份数占山煤集团所持公司股份的比例为7.12%，占公司总股本的比例为4.12%。截至本公告披露日，山煤集团持有公司股份1,148,006,282股，占公司总股本的57.91%，山煤集团累计质押股份198,245,610股（不含本

次拟质押股份），占山煤集团所持公司股份的比例为17.27%，占公司总股本的比例为10%。关于本期可交换债券的股票补充质押登记及后续事项，公司将根据相关监管规定及时披露，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山煤国际能源集团股份有限公司董事会2025年3月3日