国新能源：关于非公开发行限售股上市流通公告

山西省国新能源股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为293,330,434股。本次股票上市流通总数为293,330,434股。

? 本次股票上市流通日期为2024年3月11日。

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年1月12日出具的《关于核准山西省国新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕104 号），公司向控股股东华新燃气集团有限公司（以下简称“华新燃气集团”）非公开发行的293,330,434股A股股票，于2021年3月4日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕登记托管及限售手续。

该次发行新增股份为有限售条件流通股，限售期为发行结束之日起36个月，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，将于2024年3月11日上市流通，数量为293,330,434股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今公司股本数量无变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

针对本次非公开发行A股股票，华新燃气集团作出了关于股份锁定的承诺，具体承诺及履行情况如下：华新燃气集团此次认购的股票自此次非公开发行结束之日起36个月内不得转让、出售或者以其他任何方式处置。华新燃气集团应按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定按照公司要求就本次非公开发行股票中认购的股票出具相关锁定承诺，并办理相关股票锁定事宜。截至本公告出具日，华新燃气集团已经严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中德证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限售安排，相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为293,330,434股；

（二）本次限售股上市流通日期为2024年3月11日；

（三）本次限售股上市流通明细清单

备注：本公告所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。

限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

特此公告。

山西省国新能源股份有限公司董事会

2024年3月5日