华鑫股份：关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的提示性公告

上海华鑫股份有限公司关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月7日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海华鑫股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕195号）（以下简称“《审核问询函》”）。具体内容详见公司于2023年4月11日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《上海华鑫股份有限公司关于向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核问询函的公告》。

公司收到《审核问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《审核问询函》提出的问题进行了逐项落实，现对相关回复进行公开披露。具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于上海华鑫股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》。公司将按要求向上交所报送回复相关材料。

公司本次向特定对象发行股票相关事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。公司将根据相关事项进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

上海华鑫股份有限公司

董 事 会2023 年 04 月 28 日