新世界：2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

上海新世界股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引等规定，现将上海新世界股份有限公司（以下简称“新世界”、“本公司”或“公司”）2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2016年6月2日以证监许可[2016]770号文《关于核准上海新世界股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，结合公司利润分配情况，公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股股票115,076,114股，发行价格为每股人民币11.43元。本次非公开发行募集资金总额为人民币为1,315,319,983.02元，扣除保荐承销费人民币10,948,000.00元后的货币募集资金为人民币1,304,371,983.02元已由主承销商海通证券股份有限公司于2016年9月8日汇入公司募集资金专项账户。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金的到位情况进行了审验，并于2016年9月9日出具了上会师报字(2016)第4246号《验资报告》。

截至2025年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

二、募集资金管理情况

1、《募集资金管理办法》的制定和执行情况为规范上海新世界股份有限公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件及《上海新世界股份有限公司章程》的相关规定，结合本公司的实际情况，制定了《上海新世界股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对本公司募集资金的存储、使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

2、募集资金的存储情况按照《募集资金管理办法》的规定，本公司已在招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行、兴业银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行、中国农业银行股份有限公司上海黄浦支行开立募集资金专用账户，子公司上海蔡同德药业有限公司在中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行开立募集资金专用账户，子公司上海徐重道中药饮片有限公司在中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2025年12月31日的具体情况如下表所示：

3、募集资金专户存储监管情况于2016年9月，本公司及保荐机构分别与招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行、兴业银行股份有限公司上海分行和中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，子公司上海蔡同德药业有限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

于2017年1月，本公司及保荐机构与中国农业银行股份有限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

于2023年4月，子公司上海蔡同德药业有限公司、上海徐重道中药饮片有限公司及保荐机构与中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行签订了《募集资金专户存储四方监管

协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》、《募集资金专户存储四方监管协议(范本)》均不存在重大差异。截至2025年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况本公司于2025年1月1日至2025年12月31日止期间投入募集资金投资项目的金额为人民币117,157,311.94元，截止2025年12月31日，累计投入募集资金投资项目的金额为人民币673,201,586.05元。具体情况请见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况2024年11月22日，公司召开第十一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品或结构性存款的议案》，为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司将继续使用募集资金适时购买安全性、流动性较高的理财产品或结构性存款，授权期限内任一时点购买理财产品余额不超过11亿元人民币，并授权董事长或财务总监在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权有效期为公司第十一届董事会第二十四次会议审议通过之日起一年。授权额度内的资金在有效期内可以滚动使用。

2025年11月21日，公司召开第十二届董事会第八次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司继续使用募集资金购买理财产品或结构性存款的议案》，为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司将继续使用募集资金适时购买安全性、流动性较高且有保本承诺的理财产品或结构性存款，授权期限内任一时点购买理财产品余额不超过8.5亿元人民币，并授权董事长或财务总监在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权有效期为公司第十二届董事会第八次会议审议通过之日起一年。授权额度内的资金在有效期内可以滚动使用。

募集资金现金管理的审核情况表

单位：万元币种：人民币

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

1、公司于2016年9月28日召开第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金13,347.06万元置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额13,347.06万元。

该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：

该次上海新世界股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以上会师报字(2016)第4464号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已包括在本公司2016年度投入募集资金项目的金额中。

2、公司于2026年4月9日召开第十二届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际情况并履行相关审批程序后，将募投项目募集资金等额划转至公司工程款专用账户用于支付工程款项，该部分资金等额划转情况视同为使用募集资金置换，同时对《上市公司募集资金监管规则》实施生效后以往使用募集资金支付相关款项的方式予以确认。公司保荐机构对该事项发表了同意意见，出具了《国泰海通证券股份有限公司关于上海新世界股份有限公司使用募集资金等额置换的核查意见》。

五、变更募投项目的资金使用情况

2016年9月28日，本公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海新世界股份有限公司变更募集资金使用实施方式的议案》，同意为了提高募集资金使用效率，简化募集资金使用流程，将大健康产业拓展项目募集资金实施方式由增资上海蔡同德药业有限公司（以下简称“蔡同德药业”）变更为：公司大健康产业拓展项目由蔡同德药业为实施主体，公司先以每注册资本1元的价格增资蔡同德药业3,000万，其他募集资金由公司向全资子公司蔡同德药业提供无息、滚动股东借款的方式实施，借款期限3年，借款金额以蔡同德药业负责实施的募集资金投资项目投资额为上限，按照项目实际建设进度和资金投入总额进行测算后确定。现增资暨工商变更已完成，蔡同德的注册资本由5,000万元变更为8,000万元，本次增资暨完成工商变更后，加快了蔡同德大健康产业的拓展步伐，进一步聚焦优势领域、发挥中药专业特长，不断提高上市公司的可持续发展能力。

2022年8月29日，本公司召开了第十一届董事会第六次会议、第十一届监事会第六次会议，于2022年9月15日召开2022年第一次临时股东大会决议公告，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及部分募集资金永久补充流动资金的议案》。为了降低募集资金投资风险、更好地维护公司及全体股东的利益，公司本着控制风险、审慎投资的原则，将原“大健康产业拓展项目”中的“群力草药店（群力中医门诊部）经营规模扩张项目”及“健康服务线上平台建设项目”（涉及金额为67,837.20万元），变更为使用募集资金45,800.58万元投资“中药饮片生产基地建设项目”。为了进一步提高资金使用效率，降低公司财务成本，将剩余募集资金22,036.62万元及截至2022年6月30日对应账户孳息10,809.95万元共计32,846.57万元（孳息以实际划转时余额为准）用于永久性补充流动资金。

六、募集资金使用及披露中存在的问题公司本年度按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、管理与实际使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告结论性意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）对于本公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况出具了《上海新世界股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的鉴证报告》众会字（2026）第02453号，结论性意见如下：

公司编制的截至2025年12月31日止的《上海新世界股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了公司2025年度的募集资金存放、管理与实际使用情况。

八、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构国泰海通证券股份有限公司查阅了本公司的财务报表，与公司管理层进行了沟通，对本公司2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况进行了核查，结论性意见如下：

公司2025年度募集资金的存放、管理与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《新世界募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表

上海新世界股份有限公司

董事会二〇二六年四月九日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

注1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。注2：“大健康产业拓展项目”存在搁置时间超过1年的情形，公司董事会已在2025年度报告中对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证。

附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元