城投控股：关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2023-018

上海城投控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 拟聘任会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A–1和A–5区域，组织形式为特殊普通合伙。

截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1062人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。

天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、

热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户9家。

2.投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

项目合伙人及签字注册会计师：丁启新，2009年成为注册会计师，2005年开始从事审计工作，从事证券服务业务18年。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司和新

三板挂牌公司年报审计以及重组上市审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师：高亭亭，2017年成为注册会计师，2017 年开始从事上市公司审计，2017年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家。

项目质量控制复核人：郭海龙，2014年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告不少于10家，近三年复核上市公司审计报告4家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

2022年度的审计费用为190万元，其中年报审计费用150万元，内部控制审计费用40万元。2023年度年报审计和内部控制审计费用根据公司审计工作量和市场价格水平双方协商确定，原则上与2022年度的审计收费保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司于2023年4月23日召开第十届董事会审计委员会第十四次会议，会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会发表如下审议意见：

董事会审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信记录状况进行了充分了解和审查，认为其具备相关审计资质，能遵守《中国注册会计师审计准则》，坚持独立、公正的原则，遵守职业道德，有效维护股东利益，满足公司2023年年报审计及内控审计工作的要求。同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

独立董事就拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构出具了事前认可意见，并发表如下独立董事意见：

我们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）符合证券法相关规定，具备应有的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。该所在公司2022年度审计工作中遵循执业准则，审计意见客观、公正，较好地完成了各项审计任务。为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并提交公司股东大会表决。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2023年4月27日召开第十届董事会第三十一次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并提交公司股东大会表决。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会表决，并自股东大会通过之日起生效。

特此公告。

上海城投控股股份有限公司董事会

2023年4月29日