域潇5：2023年第三次临时股东大会决议公告

公告编号：临2023-71证券代码：400122 证券简称：域潇5 主办券商：长城国瑞

上海域潇稀土股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年12月7日

2.会议召开地点：上海域潇稀土股份有限公司会议室

3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：公司董事会

5.会议主持人：董事长

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次股东大会的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共85人，持有表决权的股份总数400,404,855股，占公司有表决权股份总数的48.0849%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共70人，持有表决权的股份总数201,067,416股，占公司有表决权股份总数的24.1463%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事5人，列席3人，董事吴涛、独立董事刘静因工作原因请假缺席；

2.公司在任监事3人，列席2人,监事会主席贾桢因身体原因请假缺席；

3.公司常务副总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书列席会议。

二、议案审议情况

（一）审议通过公司《关于变更会计师事务所的议案》

1.议案内容：

公司于2023年4月26日召开了第12届董事会第11次会议，审议并通过了《公司关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务审计机构的议案》，该议案已经公司2022年年度股东大会审议通过。现综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构。公司独立董事对变更2023年度审计机构事项进行了事前认可并发表事前认可意见如下：永拓会计师事务所具有相应的执业资格，具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计工作的要求，我们同意将上述议案提交董事会审议。具体内容详见公司于2023年11月22日在指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《上海域潇稀土股份有限公司变更会计师事务所公告》（公告编号：临2023-69）。

2.议案表决结果：

普通股同意股数390,908,124股，占本次股东大会有表决权股份总数的

97.6282%；反对股数8,043,144股，占本次股东大会有表决权股份总数的

2.0088%；弃权股数1,453,587股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.3630%。

3.回避表决情况：

无

（二）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

师事务所的议案

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：山东舜达律师事务所

（二）律师姓名：潘正茂、钟佳高

（三）结论性意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格和会议召集人资格合法有效；表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件

1.经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

2.法律意见书。

特此公告。

上海域潇稀土股份有限公司董事会

2023年12月7日