航通3：董事会关于续聘公司2023年度审计机构的公告

证券代码：400098 证券简称：航通3 编号：临2023-037

主办券商：中信建投

航天通信控股集团股份有限公司董事会关于续聘公司2023年度审计机构的公告

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元，上市公司审计收费8.17亿元，挂牌公司审计收费0.8亿元。

2.投资者保护能力

截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁）人

被诉（被仲裁）人

诉讼（仲裁）事件

诉讼（仲裁）金额

诉讼（仲裁）结果投资者

金亚科技、周旭辉、立信

2014年报

尚余1,000多万，在诉

连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

起诉（仲裁）人

被诉（被仲裁）人

诉讼（仲裁）事件

诉讼（仲裁）金额

诉讼（仲裁）结果讼过程中 已履行

投资者

保千里、东北证券、银信评估、立信等

2015年重组、2015年报、2016年报

80万元

一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人及签字注册会计师：郭健先生，中国执业注册会计师，2004 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2012 年加入立信，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核 12 家上市公司审计报告。

签字注册会计师：王晓燕女士，中国执业注册会计师，2014 年成为中国注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2012 年加入立信，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署 5 家上市公司审计报告。

质量控制复核人：合伙人崔云刚先生，中国执业注册会计师、澳洲公共会计师。2002 年起从事注册会计师审计业务，2008 年开始从事上市公司审计，2014年加入立信，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署 6 家上市公司审计报告。

2.项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

（三）审计收费

1.审计费用定价原则

基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素确定年度审计费用。本

期审计费用为74万元，内控审计费用为19万元。

2. 审计费用同比变化情况

2022年 2023年 增减（%）年报审计收费金额

75万元 74万元-1.33内控审计收费金额

20万元 19万元-1.33

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了核查并对其2022年度的审计工作进行了总结，认为：立信及其项目组审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2022年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，提议续聘立信作为本公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对立信作为公司 2023年度审计机构的事项发表事前认可意见和独立意见。

独立董事事前认可意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、 法规和《公司章程》 的规定；立信具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司财务和内部控制审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事意见：立信具备证券、期货相关业务执业资格，在2022年度为公司提供审计服务工作中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计任务。公司本次续聘立信的决策审议程序合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。我们同意续聘立信为公司2023年度财务审计及内控审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）本次续聘立信作为公司2023年度审计机构的事项尚需提交公司股东

大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

航天通信控股集团股份有限公司董事会

2023年10月30日