工新3：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2022年年度股东大会会议资料

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年年度股东大会

会议资料

2023年6月

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年年度股东大会会议提示尊敬的股东及股东代表：您好！欢迎您来参加哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大会。为维护全体股东的合法权益，保证本次股东大会的顺利进行，根据《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司章程》和《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，以下事项希望得到您的配合和支持。

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、除出席会议的股东及股东代表（已登记出席本次股东大会）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。

三、股东大会设会务组，具体负责相关事宜。

四、请参加现场会议的股东及股东代表按照公司股东大会会议通知中规定的登记要求于2023年6月27日（上午9:00－11:00，下午14:00－16:00），办理登记手续。已办理登记手续的股东及股东代理人，请于2023年6月29日上午9:30携带相关证件原件及复印件到会场办理登记手续，上午10:00以后停止办理登记手续。

五、为维护良好的会议环境，会议期间请勿高声喧哗、随意走动和使用移动通讯设备，请将手机设置为会议模式。大会工作人员可以要求以下人员退场：衣帽不整者；扰乱会场秩序者；携带危险物品者。对于严重干扰相关股东会议秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益者，将提请公安机关按照有关法律、法规处理。

六、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，出席现场会议的股东和股东代表以其所持的有表决权的股份数行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东投票表决时，应填写股东名称(单位或姓名)、持有(代表)股份数额，并在表决票中每项议案后的“同意”、“反对”、“弃权”表决栏内任选一项，并划“√”表示选择，多选或者不选视为废票。

七、股东大会对议案进行表决时，由律师、会议推选的监票人三名（设一名总监票人）对投票和计票进行监督。股东及股东代表将填写完整的表决票投至投票箱后即生效，不得再行撤回表决票。

最后，祝您心情愉快，工作顺利！

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年年度股东大会会议议程

一、现场会议召开时间、地点召开的日期时间：2023年6月29日上午10:00召开地点：黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路398号21层会议室

二、现场会议议程首先会议主持人介绍股东大会出席情况并宣布会议开始。大会议程第一项：通过监票小组成员和总监票人。大会议程第二项：宣读2022年年度股东大会议案。本次股东大会审议议案如下：

序号

本次会议还将听取公司2022年度独立董事述职报告。大会议程第三项：请各位股东对议案进行审议。大会议程第四项：投票表决以上议案。大会议程第五项：由总监票人宣布公司2022年年度股东大会现场表决结果。大会议程第六项：宣读2022年年度股东大会决议,签署相关文件。大会议程第七项：由律师宣读《关于哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书》。会议主持人宣布会议结束。

议案一：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年年度报告全文及摘要

各位股东及股东代表：

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《关于做好挂牌公司2022年年度报告披露相关工作的通知》的有关规定和要求公司编制了《2022年年度报告》全文及摘要，具体内容详见公司于2023年3月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《公司2022年年度报告》全文及摘要。

上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二○二三年六月

议案二：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

2022年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，积极履行公司及股东赋予董事会的各项职责，坚决执行股东大会各项决议，强化内控管理，恪尽职守。现将2022年度董事会的工作情况汇报如下：

一、2022年度董事会日常工作情况

（一）股东大会及董事会召开情况

2022年公司董事会共组织召开了5次董事会会议，审议议案18项；召开2次股东大会，审议议案10项。

（二）公司董事、高管变更事宜

2022年9月2日，公司董事会收到公司非独立董事、副总经理范春强先生递交的辞职报告，范春强先生因个人原因辞去公司第九届董事会非独立董事的职务，辞职后仍担任公司副总经理职务。

2022年9月5日，公司第九届董事会第十三次会议审议并通过《关于补选公司非独立董事的议案》，董事会提名苏宏瑞先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，上述议案经公司于2022年9月20日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过。

（三）公司信息披露情况

董事会依照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及全国中小企业股份转让系统对信息披露的规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露质量关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司董事会共披露公告50份。公司按照法律法规和相关规则规定的披露时限及时报送，并在指定网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项。

二、2022年度公司整体经营情况

（一）经营业绩情况报告期内公司实现营业收入26,743.50万元；实现归属于母公司所有者净利润-124,017.46万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-43,257.93万元；经营活动产生的现金流量净额为1,914.36万元。报告期末公司资产总额331,698.28万元；归属于公司普通股股东的净资产-834,728.56万元；负债总额1,179,333.13万元，资产负债率355.54%。

（二）公司司法重整情况2022年11月21日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院（以下简称“哈中院”）裁定对公司及公司四家子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、哈尔滨红博广场有限公司（以下简称“红博广场”）和哈尔滨龙丹利民乳业有限公司(以下合称“工大高新等五家公司”)进行实质合并重整。2023年1月30日，工大高新等五家公司管理人与深圳市高新投集团有限公司签署了《重整投资协议》，工大高新等五家公司实质合并重整能否成功存在重大不确定性，如未在法律规定的时限内提交重整计划、重整计划未得到债权人会议表决通过，法院将裁定终止重整程序，并宣告工大高新等五家公司破产。

（三）公司经营工作回顾2022年度，公司全口径营业收入26,743.50万元。其中，公司红博商业实现营业收入25,529.11万元；公司其他分、子公司实现营业收入1,214.39万元。

公司主营业务红博商业2022年主要经营工作回顾如下：

1、加强商户沟通协调，有效稳定经营工作。2022年由于疫情原因，品牌商陷入经营困境，经营信心不足，产生消极情绪。公司红博商业采取开展100多场线上供应商洽谈会、对重点品牌线下约谈的方式，研究供应商帮扶举措，并对同行业进行了多次调研，参照同业的政策标准，给予部分租金减免，赢得了供应商的认可，提升了供应商的经营信心和经营业绩。

2、加大招商调改力度，品牌业态创新升级。2022年，面对商业品牌优胜劣汰的快速变化，公司红博商业积极开展对全国优秀的大型商业项目工作交流、调研、学习，不断发掘新业态、新资源，实时更新重点商业图纸、品牌资源储备等信息，加大招商调改力度，不断丰富品类业

态。红博会展商业结合发展定位和经营需求，快速推进招商调整工作，2022年度总计调整222个品牌，调整面积2.4万㎡；红博广场累计招调品牌38户，招调面积1697.24㎡，新进品牌共计19个。

3、创新营销推广模式，线上线下全域营销。2022年因线下实体店多次闭店，红博商业持续加强线上营销力度，根据业务发展需要，将约美APP的线上服务功能进行优化，实现了线上营销和线下实体的引流转换。

4、开源节流，降本增效。2022年，公司红博商业成本管控工作不断深化，突出强调“降本增效、开源节流”的节约责任意识，向管理要效益，向节约要效益，常态化开展降本增效工作。在能源成本管控方面，严格对标本市同行业包括在用水、用电、制冷制热设备等能源消耗方面的费用支出，制定各店能源费用标准，控制能源支出。在人工成本管控方面，通过精简组织机构，重新全面梳理各部门岗位、责任、编制，有效节约人力成本。在营销成本管控方面，精细化计算营销投入产出比，加强线上营销推广模式，以最少的支出实现最优的营销效果。

5、持续推进团队建设，锻造一流高效能团队。2022年，公司红博商业以“强业务、抓团队”为主要目标，重点围绕“绩效考核管控、制度建设、人才体系建设、企业文化建设、合规管理”等五大方面，开展团队建设工作，努力锻造一支高效能商业管理团队。

6、高度重视安全工作，全面加强安全管控。公司始终将安全工作视为各项工作的重中之重。2022年，公司红博商业每月定期召开全体员工参加的安全管理例会，总结安全问题，查找安全漏洞，排除安全隐患，制定安全计划，定期开展联检、自检工作，及时发现安全问题，排查安全隐患，强化安全管理。

三、2023年度董事会工作重点2023年，公司董事会将继续勤勉履行各项职责，持续提升董事履职效能，发挥公司治理层的核心作用，进一步健全公司规章制度、完善公司内控制度体系、提升公司规范运行水平。加强信息披露工作，加强投资者关系管理。严格执行股东大会决议，在股东大会授权范围内，按照《公司法》和《公司章程》的相关规

定，科学决策公司经营过程中的各项重要事项。同时，公司董事会及管理层将在重整期间依法配合法院及管理人开展相关工作，并积极做好日常运营管理工作，持续关注相关事项的后续进展及时履行信息披露义务。董事会和管理层将全力推进破产重整进程，努力保障公司可持续发展。

上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二○二三年六月

议案三：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

公司2022年度财务决算报告

各位股东及股东代表：

公司2022年度财务决算工作已完成，财务会计报告按照企业会计准则的规定编制，财务决算详细情况请参阅《公司2022年年度报告》中的财务报告部分。现将有关财务决算主要指标简要汇报如下：

报告期内公司实现营业收入26,743.50万元；实现归属于母公司所有者净利润-124,017.46万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-43,257.93万元；经营活动产生的现金流量净额为1,914.36万元。报告期末公司资产总额331,698.28万元；归属于公司普通股股东的净资产-834,728.56万元；负债总额1,179,333.13万元，资产负债率355.54%。

公司2022年度财务报告由中准会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“中准会计师事务所”）审计，并出具了无法表示意见的审计报告。

上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二○二三年六月

议案四：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年度利润分配预案

各位股东及股东代表：

公司董事会拟定的2022年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。

截至2022年12月31日，经中准会计师事务所审计，公司本期归属于上市公司股东的净利润-12.40亿元人民币，母公司未分配利润为-113.83亿元人民币。由于母公司报表累计未分配利润为负，无可供分配利润，依据《公司章程》等相关规定，公司董事会决定公司2022年度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。

上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二○二三年六月

议案五：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于拟续聘2023年度财务审计机构的议案

各位股东及股东代表：

公司拟聘任中准会计师事务所为公司2023年度的审计机构。会计师事务所的基本情况如下：

一、机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称：中准会计师事务所

成立日期：1996年3月1日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区首体南路22号楼四层

首席合伙人：田雍

2022年度末合伙人数量：44人

2022年度末注册会计师人数：227人

2022年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：180人

2022年收入总额（经审计）：20,048万元

2022年审计业务收入（经审计）：16,378万元

2022年证券业务收入（经审计）：3,571万元

2022年上市公司审计客户家数：17家

2022年挂牌公司审计客户家数：27家

2022年上市公司审计客户前五大主要行业：

行业代码

L72

2022年挂牌公司审计客户前五大主要行业：

2022年上市公司审计收费：2,706万元2022年挂牌公司审计收费：304.48万元2022年本公司同行业上市公司审计客户家数：1家2022年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：1家

2、投资者保护能力职业风险基金上年度年末数：0万元职业保险累计赔偿限额：20,000万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。

3、诚信记录中准会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施2次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

4名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

二、项目信息

1、基本信息

项目合伙人：支力，2001年成为注册会计师，同年开始从事上市公司审计业务，自2013年起持续在本所执业，自2022年度审计开始为本公司提供审计服务，近三年签署4家上市公司审计报告。

签字注册会计师：韩丽新，2004年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业。2022年度审计开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司审计报告。

质量控制复核人：曲波，2014年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，自2018年开始在本所执业，近三年签署过1家上市公司审计报告。

2、诚信记录项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

项目合伙人：支力，2001年成为注册会计师，同年开始从事上市公司审计业务，自2013年起持续在本所执业，自2022年度审计开始为本公司提供审计服务，近三年签署4家上市公司审计报告。

签字注册会计师：韩丽新，2004年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业。2022年度审计开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司审计报告。

质量控制复核人：曲波，2014年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，自2018年开始在本所执业，近三年签署过1家上市公司审计报告。

中准会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费本期(2023)年审计收费未确定，其中年报审计收费未确定。上期(2022)年审计收费55万元，其中年报审计收费40万元。

中准会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

本期审计费用以行业标准和市场价格为基础，结合公司的实际情况，并在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员工级别、经验和投入时间等因素的基础上友好协商确定。

上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事会

二○二三年六月

议案六：

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司

2022年度监事会工作报告各位股东及股东代表：

2022年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权力、履行义务。按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监督作用。现将2022年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会的会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开4次监事会会议，会议主要情况如下：

（一）第九届监事会第八次会议

2022年4月27日，公司以现场表决方式召开了第九届监事会第八次会议，审议通过了如下议案：

1、《公司2021年年度报告》

2、《公司2021年度监事会工作报告》

3、《公司2021年度财务决算报告》

4、《公司2021年度利润分配预案》

5、《关于拟续聘2022年度财务审计机构的议案》

6、《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

7、《关于<董事会对无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见》

8、《公司2022年第一季度报告》

（二）第九届监事会第九次会议

2022年6月2日，公司以现场表决方式召开了第九届监事会第九次会议，审议通过了如下议案：

1、《关于选举监事会主席的议案》

2、《关于补选公司监事的议案》

（三）第九届监事会第十次会议

2022年8月26日，公司以现场表决方式召开了第九届监事会第十次会议，审议通过了如下议案：

1、《公司2022年半年度报告》

2、《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

（四）第九届监事会第十一次会议

2022年10月27日，公司以现场表决方式召开了第九届监事会第十一次会议，审议通过了《公司2022年第三季度报告》的议案。

二、监事会对公司2022年度有关事项发表的核查意见

（一）检查依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定对公司依法运作情况进行了监督，监事会认为：公司董事和高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，报告期内，未发现上述人员在履行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。公司正在逐步改善内部控制制度的执行效果，决策程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求规范运作。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了公司的季度、半年度、年度会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等相关规定的要求，能够真实地反映公司的实际财务状况。针对会计师事务所为公司2021年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告涉及的事项，监事会要求董事会和管理层积极落实相关应对措施，尽快完成整改以消除影响，切实保护公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

（三）检查募集资金使用情况

报告期内，公司的部分募集资金管理使用未在募集资金监管账户中实施，存在着募集资金管理和使用不规范的情形。公司的募集资金使用系用于补充流动资金和偿还银行贷款，与变更募集资金投向后的募集资金使用用途相同，不存在变相改变募集资金用途的情形。公司监事会将督促公司规范募集资金使用行为，维护中小股东利益。

三、监事会2023年工作计划

2023年，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司股东大会、董事会会议，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势。同时加强对公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

上述议案已经公司第九届监事会第十二次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司监事会

二○二三年六月