R金荔1：东海证券股份有限公司关于衡阳市金荔科技农业股份有限公司公司治理的风险提示性公告

东海证券 关于衡阳市金荔科技农业股份有限公司公司治理的风险提示性公告

东海证券作为衡阳市金荔科技农业股份有限公司的持续督导主办券商,通过 持续督导,发现公司存在以下情况:

风险事项基本情况

(一) 风险事项类别

挂牌公司是

序号 类别 风险事项

否履行信息

披露义务

1 公司治理 其他(股东之间存在重大分歧) 不适用

风险事项情况

1. 股东之间存在重大分歧的风险

主办券商近期关注到2026 年9 月28 日的《证券时报》刊登了《衡阳市金荔 科技农业股份有限公司关于2026 年第一次临时股东大会暨第七届董事会第一次 会议决议的公告》,该公告主要内容如下:

衡阳市金荔科技农业股份有限公司(以下简称“公司”或“金荔”)2026 年 第一次临时股东大会于2026 年9 月24 日上午8:00 在湖南省衡阳市高新区岳麓 街星月都会二期写字楼4 楼以现场投票方式召开,该次会议由合计持有公司10% 以上股份的股东湖南省衡洲建设有限公司、鑫易矿业(衡阳)有限公司共同自行 召集,出席该次会议的股东合计持有公司股份79,331,355 股。该次会议审议通 过《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司监事的议案》 《关于修改〈衡阳市金荔科技农业股份有限公司章程〉部分条款的议案》等三项 议案。经与会股东审议并表决,选举周达苏、薛勇、唐仕亮、陈君、惠泽贵、廖 雪辉、邱峰等七人为公司第七届董事会非独立董事,选举谢灼金为公司监事。

公司第七届董事会第一次会议于2026 年9 月24 日召开,该次会议形成以下

决议:选举周达苏为公司第七届董事会董事长,选举薛勇为公司第七届董事会副 董事长、公司法定代表人,聘任薛勇为公司总经理,聘任李娜为公司副总经理, 聘任陈君为公司财务负责人。(上文下划线内容仅为出于保障投资者知情权考虑 而列示,不构成相关方正式披露。)

上述会议召开届次、形成的相关决议内容与公司于全国中小企业股份转让系 统两网及退市公司板块披露的《2026 年第一次临时股东会会议决议公告》(公告 编号:2026-049)、《关于衡阳市金荔科技农业股份有限公司2026 年第一次临时 股东会法律意见书》的相关公告内容冲突。

同时,主办券商关注到公司的董事、监事、经理、法定代表人等工商信息已 于2026 年9 月24 日完成相关变更。

2026 年9 月29 日,主办券商收到公司发送的《关于鑫易矿业(衡阳)有限 公司、湖南省衡洲建设有限公司自行召集2026 年第一次临时股东会及据此发布 的<2026 年第一次临时股东大会暨第七届董事会第一次会议决议的公告>不予认 可的严正声明》《关于鑫易矿业(衡阳)有限公司、湖南省衡洲建设有限公司提 交虚假材料私自变更金荔公司董事、监事成员和法定代表人违法行为的严正声 明》,公司表示对鑫易矿业(衡阳)有限公司、湖南省衡洲建设有限公司组织召 开的相关股东会、董事会及其决议效力以及公司相关工商信息变更等不予认可。

主办券商列示以上相关内容,是出于保障投资者知情权考虑,主办券商不 保证相关内容的合法性、真实性、准确性及完整性,请投资者谨慎阅读。

二、 对公司的影响

公司股东之间存在重大分歧,公司治理存在严重缺陷。

三、 主办券商提示

主办券商已履行了对金荔的持续督导义务,并将持续关注上述事项的进展, 督促公司规范履行信息披露义务,保护投资者的相关利益。

主办券商提醒广大投资者:

请投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险,正确评估公司的投资价

值,慎重做出投资决策,注意投资风险。

东海证券

2026 年9 月30 日