宁波海运：2024年第一次临时股东大会会议材料

宁波海运股份有限公司

2024年第一次临时股东大会会议材料

2024年9月19日

宁波海运股份有限公司2024年第一次临时股东大会议程

一、现场会议时间、地点

现场会议时间：2024年9月19日 10：30现场会议地点：公司八楼会议室

二、网络投票时间

（1）上海证券交易所股东大会网络投票系统的投票时间：

2024年9月19日 9：15－9：25，9：30－11：30，13：00－15：00

（2）互联网投票平台的投票时间：

2024年9月19日 9：15－15：00

三、会议投票方式

本次会议采用现场投票及网络投票相结合的方式。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权（投票注意事项详见公司于2024年8月28日在上海证券交易所网站发布的《宁波海运股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》）

四、主持人：董军董事长

议 程 安 排

预 备 会 议

1、监事会主席报告出席现场股东大会的股东、董事及有关人员情况，说明会议的合法有效；

2、通过股东大会议程；

3、通过股东大会投票表决办法（采用现场投票及网络投票相结合的方式）；

4、通过股东大会现场会议的计票、监票人员名单。

正 式 会 议

1、审议《关于变更审计机构的议案》

2、股东代表发言

3、现场投票表决

4、宣布现场投票表决结果

5、宣读公司2024年第一次临时股东大会决议

6、见证律师宣读本次股东大会《法律意见书》

7、与会董事签署文件

8、宣布闭会

会议议案一

关于变更审计机构的议案

副总经理 戴金平

各位股东、股东代理人：

为适应公司业务发展需要，满足监管及内控要求，经公开竞争性谈判，公司拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）担任公司2024年度财务审计和内部控制审计机构。现将有关事项说明如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

天健所成立于2011年7月18日，2011年经财政部等部门批准成为普通特殊合伙企业，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。

截至2023年末，天健所合伙人数量为238人，注册会计师共2,272人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人。

天健所2023年度（经审计）业务收入总额为人民币34.83亿元，其中审计业务收入为人民币30.99亿元。2023年度证券业务收入为人民币18.40亿元。

2023年度天健所为675家上市公司（含A、B股）提供审计服务，收费总额为人民币6.63亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。其中是本公司同行业上市公司审计客户为7家。

2.投资者保护能力

截至2023年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年未因执业行为在

相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3.诚信记录

天健所近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。上述事项并不影响天健所继续承接或执行证券服务业务。

（二）项目信息

1.基本信息

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人员不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

天健所审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。经公开竞争性谈判，2024年度公司审计费用中标价为人民币81万元，其中财务审计费用为人民币66万元，内部控制审计费用为人民币15万元，较上一年度实际费用下降9万元。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所天职国际自2018年度为公司提供审计服务，截至2023年度，已连续6年担任公司年报审计机构。2023年度，天职国际对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。

天职国际在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责。公司对天职国际审计专业团队多年来为公司审计工作所做的辛勤努力表示衷心感谢。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）《浙江省国资委委托中介机构审计管理办法》等相关规定，天职国际已达到公司连续聘用会计师事务所开展审计工作的最长年限。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已与天职国际和天健所就更换会计师事务所事项进行了充分沟通，各方已就本次变更会计师事务所及相关事宜进行确认并表示无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号—前任注册会计师和后任注册会师的沟通》和其他有关要求，积极沟通并做好后续相关配合工作。

以上议案内容已经公司第十届董事会审计委员会2024年度中期会议和第十届董事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议，并授权董事会按实际工作情况确定其2024年度报酬。

2024年9月19日